股票代码：300316 股票简称：晶盛机电 公告编号：2021-062
浙江晶盛机电股份有限公司
关于向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示、
填补措施及相关主体承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的相关规定，公司就本次发行事宜对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体如下：
一、本次发行对主要财务指标的影响
（一）主要假设和前提条件
1、假设宏观经济环境、产业政策、证券行业情况、产品市场情况及公司经营环境等方面没有发生重大不利变化；
2、假设本次向特定对象发行于 2021 年 12 月实施完成，该完成时间仅用于
计算本次向特定对象发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，最终以深交所发行上市审核并报中国证监会同意注册后实际发行完成时间为准；
3、公司 2020 年度经审计的扣除非经常性损益前、后归属于母公司所有者的
净利润分别为 85,815.99 万元和 81,996.46 万元。根据公司经营的实际情况及谨慎性原则，假设公司 2021 年度归属于上市公司股东的净利润较上一年度保持持平、增长 10%、增长 20%，且假设扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利
润增长比例也保持一致。该假设仅用于计算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对主要财务指标的影响，并不代表公司对未来经营情况及趋势的判断，亦不构成公司盈利预测；
4、假设本次向特定对象发行募集资金总额上限为 570,000.00 万元（含本数），
不考虑发行费用，实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定；
5、假设本次向特定对象发行股份数量上限为 257,112,600 股（含本数），若
公司在本次向特定对象发行 A 股股票的定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象发行股票数量将进行相应调整；
6、假定不考虑限制性股票解锁对每股收益的影响，不考虑现金股利对计算每股收益的影响，不考虑未解锁的限制性股票对稀释每股收益的影响；
7、在预测公司总股本时，以截至本预案出具日公司总股本 1,285,563,394 股
为基础，仅考虑本次向特定对象发行股票的影响，不考虑其他因素导致股本发生的变化；
8、在预测公司发行后净资产时，未考虑除募集资金、净利润之外的其他因素对净资产的影响；
9、未考虑其他非经常性损益、不可抗力因素对公司财务状况的影响；
10、假设不考虑本次向特定对象发行股票募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。
以上假设分析仅作为示意性测算本次发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响之用，并不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
以上假设分析仅作为示意性测算本次发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响之用，并不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设和前提，本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响对比如下：
2020年 12月 2021年 12月 31日/2021年度
项目 31日/2020年
度 本次发行前 本次发行后
总股本（万股） 128,568.94 128,556.34 154,267.60
本次发行募集资金总额（万元） 570,000.00
假设情形一：公司 2021年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润与2020年度持平
归属于上市公司股东的净利润（万元） 85,815.99 85,815.99 85,815.99
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润（万元） 81,996.46 81,996.46 81,996.46
基本每股收益（元/股） 0.67 0.67 0.67
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.67 0.67
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.64 0.64 0.64
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） 0.64 0.64 0.64
假设情形二：公司 2021年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润较2020年度增长 10%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 85,815.99 94,397.59 94,397.59
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润（万元） 81,996.46 90,196.11 90,196.11
基本每股收益（元/股） 0.67 0.73 0.73
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.73 0.73
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.64 0.70 0.70
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） 0.64 0.70 0.70
假设情形三：公司 2021年度扣除非经常性损益前后归属于母公司股东的净利润较2020年度增长 20%
归属于上市公司股东的净利润（万元） 85,815.99 102,979.19 102,979.19
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
的净利润（万元） 81,996.46 98,395.75 98,395.75
基本每股收益（元/股） 0.67 0.80 0.80
稀释每股收益（元/股） 0.67 0.80 0.80
2020年 12月 2021年 12月 31日/2021年度
项目 31日/2020年
度 本次发行前 本次发行后
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.64 0.77 0.77
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） 0.64 0.77 0.77
注：每股收益指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行计算。
根据上述测算，在完成本次发行后，公司总股本将会相应增加，但由于募集资金产生效益需要一定时间，短期内每股收益等指标存在被摊薄的风险。
二、关于本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次向特定对象发行完成后，公司的总股本和净资产将会增加，但募集资金投资项目产生经济效益需要一定的时间。本次向特定对象发行完成后，公司的每股收益、净资产收益率等指标存在摊薄的风险。
同时，在测算本次发行对即期回报的摊薄影响过程中，公司对 2021 年归属
于母公司所有者的净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，提请广大投资者注意。。
三、董事会选择本次融资的必要性和合理性
本次发行的必要性和合理性详见《浙江晶盛机电股份有限公司向特定对象发行股票预案》之“第二节 董事会关于本次募集资金使用可行性分析”。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司是国内领先的半导体材料装备和LED衬底材料制造的高新技术企业,以“打造半导体材料装备领先企业，发展绿色智能高科技制造产业”为使命，围绕
硅、碳化硅、蓝宝石三大主要半导体材料开发出一系列关键设备，并适度延伸到材料领域。
本次发行募集资金投入的项目与公司主营业务密切相关，项目实施后，公司将强化在半导体材料装备领域的先发优势，并积极布局半导体产业的下一代关键技术。本次发行将有利于公司合理布局业务板块、实现公司战略目标，充分整合优势资源、增强核心竞争力，加快规模化发展、提升综合实力，符合公司长远发展目标和股东利益。
（二）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
1、人员储备
公司始终重视人才队伍建设，多年来持续通过自主培养和人才引进相结合的方式扩充人才队伍，在研发、生产制造及经营管理等各个领域建立了专业化程度高、综合素质强的人才梯队。公司已建立起一支以教授、博士、硕士为核心的研发团队，以及一支专业化程度高、应用经验丰富、执行力强、具备熟练掌握晶体设备制造技术和晶体材料工艺技术的技术工程师队伍，核心技术人员充分发挥了在持续技术和产品创新方面的攻坚和基石作用。此外，公司通过对技术、业务骨干、中层管理等核心员工实施限制性股票激励计划，提升了员工工作积极性，确保人才队伍的稳定持续发展。
2、技术储备
经过多年的科研攻关和技术创新，公司积极布局“长晶、切片、抛光、外延”四大核心环节设备的研发，在半导体材料用关键设备领域实现国产化突破。公司通过承担国家科技重大专项“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”项目的“300mm硅单晶直拉生长装备的开发”和“8英寸区熔硅单晶炉国产设备研制”两项课题，实现集成电路8-12英寸半导体长晶炉的量产突破。并以此为基础，成功开发了6-8英寸用晶体滚圆机、截断机、切片机、双面研磨机、边缘抛光机、单面抛光机、外延生长、LPVCD等设备并形成销售；同时成功开发了12英寸用晶体滚圆机、截断机、双面研磨机、边缘抛光机、双面抛光机、最终抛光机等设备。公司最新开
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