湖南尔康制药股份有限公司
Hunan ER-K ANG PH ARM ACEUTICAL CO., LTD.
长沙市浏阳生物医药工业园
首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司
西安市东新街 ２３２ 号陕西信托大厦 １６－１７ 楼
湖南尔康制药股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
湖南尔康制药股份有限公司（以下简称“发行人”、“本公司”、“公司”、
或“尔康制药”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高
的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，
投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公
司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确
性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市（以下简称“本次上市”）
及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网站
（ http://www.cninfo.com.cn ） 、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ） 、 中 国 证 券 网
（www.cnstock.com）、证券时报网（www.secutimes.com ）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。
本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺：
发行人控股股东、实际控制人帅放文承诺：自公司股票上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持持有的公司公开发行股份前已发
行的股份，也不由公司回购该等股份。
发行人股东帅佳投资、曹泽雄、曹再云承诺：自公司股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持持有的公司公开发行股份前已
发行的股份，也不由公司回购该等股份。
同时持有发行人及帅佳投资股份的股东王向峰、胡祥主、聂尔凤、杨式滢、
杨海明、吴庭云、刘爱军、刘淳、张千改承诺：自公司股票上市之日起三十六
个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发行股份前已
发行的股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前已发
行的股份。
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湖南尔康制药股份有限公司 上市公告书
公司股东九鼎投资、君润恒远、黑马公司、徐良国、贺智华、段斌、张勇军、
李桂珍、唐建伟、袁彬凯承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者
委托他人管理其直接或间接持持有的公司公开发行股份前已发行的股份，也不由
公司回购该等股份。
公司部分董事、监事、高级管理人员、帅佳投资股份的股东帅友文、刘成胜、
张立程承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的公司公开发行股份前已发行的股份，也不由公司回购该等股
份。
公司部分董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的近亲属、帅佳投资
股份的股东帅瑞文、汤伟、刘英凯、帅志高、帅勇宏承诺：自公司股票上市之
日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司公开发
行股份前已发行的股份，也不由公司回购其直接或间接持有的本公司公开发行
股票前已发行的股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员的股东帅放文、曹再云、王向峰、胡祥
主、杨海明同时承诺：在担任尔康制药董事、监事或高级管理人员期间，每年转
让的股份不超过本人所直接或间接持有的尔康制药股份总数的百分之二十五；离
职后半年内，不转让所持有的尔康制药股份。
担任公司董事、监事、高级管理人员的帅佳投资股份的股东帅友文、刘成胜、
张立程同时承诺：在担任尔康制药董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的
股份不超过本人所直接或间接持有的尔康制药股份总数的百分之二十五；离职后
半年内，不转让所持有的尔康制药股份。
公司股东曹泽雄同时承诺：在尔康制药任职期间，每年转让的股份不超过本
人所直接或间接持有的尔康制药股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转
让所持有的尔康制药股份。
公司部分董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的近亲属、帅佳投资股
份的股东帅瑞文、汤伟、刘英凯、帅志高、帅勇宏同时承诺：在尔康制药任职期
间，每年转让的股份不超过本人所直接或间接持有的尔康制药股份总数的百分之
二十五；离职后半年内，不转让所持有的尔康制药股份。
承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。
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湖南尔康制药股份有限公司 上市公告书
本上市公告书中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入
所致。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发
行股票招股说明书中的相同。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书系根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业
板上市管理办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规
规定，并按照深圳证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》（2009 年 9
月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行 Ａ 股股票上市
的基本情况。
中国证券监督管理委员会“证监许可[2011]1411 号文”核准，本公司首次
公开发行人民币普通股股票（Ａ 股）4,600 万股。本次发行采用网下向股票配售
对象询价配售（以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以
下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下向配售对象配售数量为 920 万股，
占本次发行总量的 20%；网上向社会公众投资者定价发行数量为 3,680 万股，
占本次发行总量的 80%。发行价格为 17.97 元/股。
经深圳证券交易所《关于湖南尔康制药股份有限公司人民币普通股股票在
创业板上市的通知》（深证上[2011]293 号）同意，本公司发行的人民币普通股
股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“尔康制药”，股票代码“ 300267 ”，
其中本次公开发行中网上定价发行的 3,680 万股股票将于 2011 年 9 月 27 日起
上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯
网 站 （ www.cninfo.com.cn ）、 中 证 网 （ www.cs.com.cn ）、 中 国 证 券 网
（ www.cnstock.com ）、证券时报网（ www.secutimes.com ）、中国资本证券网
（www.ccstock.cn ）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内
容。
二、股票上市的相关情况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2011 年 9 月 27 日
3、股票简称：尔康制药
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湖南尔康制药股份有限公司 上市公告书
4、股票代码：300267
5、发行后总股本：18,400 万股
6、本次 A 股发行股数： 4,600 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市之日起一年内不
得转让。
8、本次发行前股东所持股份自愿锁定安排的承诺，详见本上市公告书“第
一节重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中网下向配售对象配售的 920
万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的 A 股股份：本次发行中网上定价
发行的 3,680 万股股份无流通限制及锁定安排，自 2011 年 9 月 27 日起上市交
易。
11、公司股份可上市交易时间表：
占首次公开
可上市交易时间
股东名称（或类别） 数量（股） 发行后总股
（非交易日顺延）
本的比例
帅放文 90,602,028 49.24% 2014 年 9 月 27 日
帅佳投资 23,466,701 12.75% 2014 年 9 月 27 日
曹泽雄 7,723,673 4.20% 2014 年 9 月 27 日
九鼎投资 4,004,984 2.18% 2012 年 9 月 27 日
君润恒远 3,001,545 1.63% 2012 年 9 月 27 日
黑马公司 1,696,486 0.92% 2012 年 9 月 27 日
徐良国 1,611,679 0.88% 2012 年 9 月 27 日
首次公开 曹再云 1,564,447 0.85% 2014 年 9 月 27 日
发行前已 贺智华 1,510,949 0.82% 2012 年 9 月 27 日
