徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 上市公告书
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
XUZHOU HANDLER SPECIAL VEHICLE CO., LTD.
徐州经济开发区螺山路 19 号
首次公开发行股票并在创业板上市
上市公告书
保荐机构（主承销商）
（住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层）
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第一节 重要声明与提示
本公司全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明
对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有
关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、证券
时报网（http://www.secutimes.com）、中国证券网（http://www.cnstock.com）、
中证网（http://www.cs.com.cn）、中国资本证券网（http://www.ccstock.cn）
的本公司招股说明书全文。
本公司股票将在深圳证券交易所创业板上市,该市场具有较高的投资风险。
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大
的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因
素，审慎作出投资决定。
本公司控股股东江苏省机电研究所有限公司及实际控制人丁剑平先生承诺：
自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接
持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公司股份。
南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展集团有限公司、徐州国瑞机械有
限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理持
有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。
MEI TUNG(CHINA) LIMITED、深圳市众易实业有限公司、深圳市长润投资管
理有限公司、晋江市红桥创业投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起一年内，
不转让其持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司董事、监事、高级管理人员丁剑平、栗沛思、张惠玲、陈庆军、张秀伟、
尹亚平承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的本公司
股份。在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的本公司股份总数的
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百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再行买入本公司股份，买入后六个月内
不再行卖出本公司股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的本公司股份；
离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易转让本公司股份数量占其直
接或间接持有的本公司股份总数的比例不超过百分之五十。
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第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《首次公开发行股票并在创业板上市暂行管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格
式指引》（2009 年 9 月修订）而编制，旨在向投资者提供有关徐州海伦哲专用车
辆股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“海伦哲”）首次
公开发行股票上市的基本情况。
中国证券监督管理委员会证监许可[2011]399 号文核准，本公司公开发行
2,000 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申
购定价发行相结合的方式，其中网下配售 400 万股，网上定价发行数量为 1,600
万股，发行价格为 21.00 元/股。
经深圳证券交易所《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司人民币普通股股
票在创业板上市的通知》（深证上[2011]107 号）同意，本公司发行的人民币普
通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“海伦哲”，股票代码“300201”；
其中本次公开发行中网上定价发行的 1,600 万股股票将于 2011 年 4 月 7 日起上
市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网
（ http://www.cninfo.com.cn ）、证券时报网（http://www.secutimes.com）、
中国证券网（http://www.cnstock.com）、中证网（http://www.cs.com.cn）、中
国资本证券网（http://www.ccstock.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明
书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内
容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
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2、上市时间：2011 年 4 月 7 日
3、股票简称：海伦哲
4、股票代码：300201
5、首次公开发行后总股本：8,000 万股
6、首次公开发行股票增加的股份：2,000 万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺：江
苏省机电研究所有限公司、南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展集团有限
公司、徐州国瑞机械有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转
让或者委托他人管理持有的公司股份 ， 也不由公司回购该部分股份 ； MEI
TUNG(CHINA) LIMITED、深圳市众易实业有限公司、深圳市长润投资管理有限公
司、晋江市红桥创业投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起一年内，不转让
其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司董事、监事、高级管理人员丁剑平、栗沛思、张惠玲、陈庆军、张秀伟、
尹亚平承诺：自海伦哲股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
其直接或间接持有的海伦哲股份，也不由海伦哲回购其直接或间接持有的海伦哲
股份。在任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接持有的海伦哲股份总数的
百分之二十五，并且在卖出后六个月内不再行买入海伦哲股份，买入后六个月内
不再行卖出海伦哲股份；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的海伦哲股份；
离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易转让海伦哲股份数量占其直
接或间接持有的海伦哲股份总数的比例不超过百分之五十。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次发行中配售对象参与网下配售获配
的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,600 万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易日期：
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持股数量 占发行后总股 可上市交易日期
股东名称
（万股） 本的比例(%) （非交易日顺延）
一、发行前有限售条件的股份
1 江苏省机电研究所有限公司 1,988.00 24.85 2014 年 4 月 7 日
2 MEI TUNG(CHINA) LIMITED 1,910.00 23.88 2012 年 4 月 7 日
3 深圳市众易实业有限公司 553.00 6.91 2012 年 4 月 7 日
4 江苏倍力投资发展集团有限公司 369.50 4.62 2014 年 4 月 7 日
5 南京晨曦投资有限公司 351.50 4.39 2014 年 4 月 7 日
6 深圳市长润投资管理有限公司 350.00 4.38 2012 年 4 月 7 日
7 晋江市红桥创业投资有限公司 350.00 4.38 2012 年 4 月 7 日
8 徐州国瑞机械有限公司 128.00 1.60 2014 年 4 月 7 日
小计 6,000.00 75.00
二、本次公开发行的股份
9 网下询价发行的股份 400.00 5.00 2011 年 7 月 7 日
10 网上定价发行的股份 1600.00 20.00 2011 年 4 月 7 日
小计 2,000.00 25.00
合计 8,000.00 100.00
