高新兴科技集团股份有限公司 第五期员工持股计划（草案修订案）
高新兴科技集团股份有限公司
第五期员工持股计划
（草案修订案）
二〇二一年十一月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“高新兴”、“公司”或“本公司”）第五期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本次计划最终能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
2、有关本期计划的出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。
3、若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、本期计划合同及相关协议尚未签订，本期计划合同能否签订，存在不确定性。
5、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《高新兴科技集团股份有限公司第五期员工持股计划（草案修订案）》系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
2、本员工持股计划资金来源为员工的合法薪酬、自筹资金及其他法律允许的方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等安排。
3、本次员工持股计划的参加对象包括对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含下属子公司）监事、高级管理人员、中高层管理人员，参加总人数不超过 23 人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、员工持股计划的规模：本次员工持股计划涉及的股票规模不超过 790.5467
万股，约占本员工持股计划草案修订案公告日公司股本总额 1,737,782,275 股的0.45%，合计认购份额不超过 2,371.6401 万份，拟筹集资金总额上限为 2,371.6401万元，具体份额根据实际出资缴款金额确定。
5、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的股份，合计不超过790.5467 万股，占公司当前总股本 1,737,782,275 股的 0.45%，具体持股数量以员工实际出资缴款情况确定，公司将根据要求及时履行信息披露义务。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。
6、本员工持股计划购买价格为 3.00 元/股，不低于董事会审议本持股计划前
1 个交易日收盘价的 52.45%。
7、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户
至本次员工持股计划名下之日起算，存续期满可展期。本员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股
计划名下之日起至少 12 个月、24 个月、36 个月，最长锁定期为 36 个月，每期
解锁的标的股票比例分别为 40%、30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。
8、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
9、本员工持股计划由公司自行管理，本员工持股计划设立后将由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议。持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，并授权管理委员会作为管理方，代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
10、本次员工持股计划持有人将放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，仅保留该等股份的分红权、投资收益权。本次员工持股计划与公司控股股东/实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系或一致行动关系。
11、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目 录
一、员工持股计划的目的...... 6
二、员工持股计划的基本原则......6
三、员工持股计划的参加对象及确定标准......6
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格及规模......7
五、员工持股计划的存续期和标的股票的锁定期及考核标准......9
六、员工持股计划的管理模式、风险防范及隔离措施...... 12
七、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...... 18
八、员工持股计划变更、终止、展期及持有人权益额处置...... 18
九、员工持股计划存续期满后股份的处置办法...... 20
十、员工持股计划履行的程序...... 20
十一、员工持股计划的会计处理...... 21
十二、持股计划的关联关系及一致行动关系...... 22
十三、其他重要事项...... 23
释 义
本草案修订案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
简称 指 全称
高新兴、公司、本公司 指 高新兴科技集团股份有限公司
员工持股计划/本员工持股计划 指 高新兴科技集团股份有限公司第五期员工持股计划
持有人 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会/管委会 指 员工持股计划管理委员会
本员工持股计划通过合法的方式购买和持有的高新
标的股票 指
兴股票
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——
《信息披露指引第 4 号》 指
员工持股计划》
《公司章程》 指 《高新兴科技集团股份有限公司章程》
元、万元 指 人民币元、万元
注：本草案修订案中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《信息披露指引 4 号》等有关
法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案修订案。
公司董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》《证券法》《劳动合同法》《指导意见》《信息披露指引 4 号》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司正式员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本次员工持股计划的持有人范围为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司（含下属子公司）监事、高级管理人员、中高层管理人员，参
加总人数不超过 23 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
公司监事会将对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请律师对员工持股计划的参与对象、资金及股票来源、期限及规模、管理模式等是否合法合规、是否履行必要的审议程序等发表明确意见。
（二）员工持股计划的持有人情况
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股
计划的份额上限为 2,371.6401 万份。本员工持股计划受让价格为 3 元/股，拟认购股份数合计 790.5467 万股。
本次拟参加认购的员工总人数不超过 23 人，包括公司（含下属子公司）监
事、高级管理人员以及中高层管理人员，具体参加人数及最终认购情况根据员工实际缴款情况确定，拟参加对象及持有份额的情况如下：
持有人 职务 拟出资额（万元） 出资比例
黄海涛 监事 36.00 1.52%
周洁莹 监事 36.00 1.52%
王涛 高级管理人员、财务总监 117.00 4.93%
中高层管理人员（不超过 20 人）
查看PDF原文
