证券代码：300098 证券简称：高新兴 公告编号：2021-107
高新兴科技集团股份有限公司
关于续聘公司 2021 年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
高新兴科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11 月 17 日
召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司 2021 年度审计机构，聘期一年。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
经公司谨慎研究及董事会审计委员会建议，拟续聘容诚会计师事务所为公司2021 年度的审计机构，该所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；该所自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力，因此拟聘任该审计机构为本公司提供 2021 年报审计服务，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据 2021 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用，办理并签署相关服务协议等事项。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，
初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内
最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册
地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26，首席
合伙人肖厚发。
2、人员信息
截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册
会计师 1,018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。
3、业务规模
容诚会计师事务所经审计的 2020 年度收入总额为 187,578.73 万元，其中审
计业务收入 163,126.32 万元，证券期货业务收入 73,610.92 万元。
容诚会计师事务所共承担 274 家上市公司 2020 年年报审计业务，审计收费
总额 31,843.39 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，金融业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业等多个行业。容诚事务所对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 25 家。
4、投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关
规定；截至 2021 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 9 亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
5、诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监
督管理措施 1 次、自律监管措施 0 次、纪律处分 0 次。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人：姚静，2000 年成为中国注册会计师，并开始从事上市公司审
计业务，2020 年开始在容诚事务所执业，2013 年至 2017 年以及 2020 年曾为本
公司提供审计服务；近三年签署过 5 家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：陈皓淳，2015 年成为中国注册会计师，2008 年开始
从事上市公司审计业务，2020 年开始在容诚事务所执业，2018 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过 3 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：詹秉英，中国注册会计师，1994 年开始从事审计工
作，2007 年开始在质量控制部从事项目质量控制复核工作，具有证券服务业务
经验 20 余年，无兼职。
2、上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到
刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措
施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情
况，详见下表。
序号 姓名 处理处罚日期 处理处罚类型 实施单位 事由及处理处罚情况
事由：2015 年度和 2016
年度，*ST 东凌在无形资
产（采矿权）摊销及其方
法选用存在重大错报。
上述情形不符合《中国注
册会计师审计准则第 1101
1 姚静 2019 年 8 月 26 行政监管措施 广东监管局 号——注册会计师的总体
日 目标和审计工作的基本要
求》第二十八条、二十九
条的规定。
处罚：广东证监局出具警
示函的行政监管措施。
（非在容诚事务所执业时
的监管措施）
3、独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等
多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事
务所的收费标准协商确定最终的审计收费。
三、拟聘请会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对容诚会计师事务所进行了审查，认为聘请容诚会
计师事务所有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股
东利益、尤其是中小股东利益，容诚会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任
能力、投资者保护能力，审议本次聘请 2021 年度审计机构的程序符合相关法律
法规的有关规定，同意聘请容诚会计师事务所为上市公司审计机构。因此，同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可及独立意见
容诚会计师事务所具有证券期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。容诚会计师事务所能够坚持独立、客观、公正的原则，遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审计职责。其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护公司及股东的合法权益。审议本次聘请2021年度审计机构的程序符合相关法律法规的有关规定，经全体独立董事事前认可，同意聘请容诚会计师事务所为公司2021年度审计机构，并提交公司股东大会审议。
（三）审议情况
公司第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第二十二次会议审议通过了《关于续聘公司 2021 年度审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所为公司 2021 年度审计机构。本次续聘 2021 年度审计机构的议案尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的《第五届董事会第二十八次会议决议》；
2、经与会监事签字确认并加盖监事会印章的《第五届监事会第二十二次会议决议》；
3、《独立董事对相关事项发表的事前认可意见及独立意见》；
4、《董事会审计委员会关于续聘 2021 年度审计机构的会议决议》；
5、拟聘请会计师事务所营业执业证照，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
高新兴科技集团股份有限公司
董 事 会
二〇二一年十一月十八日
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