300083 深市 创世纪

 证券代码：300083        证券简称：创世纪        公告编号：2021-095
        广东创世纪智能装备集团股份有限公司

  关于公司2020年限制性股票第一个归属期归属条件

                    成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要内容提示：

  1、广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年限制性股票第一个归属期符合归属条件的激励对象为 121 人，归属股份合计1,680 万股。

  2、本次归属股票来源为向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

  3、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后、股票上市流通前，公司将发布相关上市流通的公告，敬请投资者关注。

  公司于 2021 年 12 月 6 日召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事
会第二十二次会议分别审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》，2020 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第一个归属期归属条件即将成就，公司将按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。现将有关事项说明如下：

  一、激励计划实施情况概要

  （一）激励计划股票来源

  公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

  （二）激励计划授予对象及数量

  激励计划授予的激励对象合计 125人，包括：

  1、公司董事；

  2、公司高级管理人员；


      3、公司核心技术（业务）人员；

      4、关键岗位员工。

      上述所有激励对象，不包括独立董事、监事。

      2020 年授予的限制性股票数量为 4,200 万股，占激励计划草案公告时公司

    股本总额的 2.94%。

      激励计划授予限制性股票的分配情况如下表所示：

  姓名              职务            获授权益数量 占授予权益总 占激励计划公告日
                                          （万股）    数的比例    股本总额的比例

  夏军              董事长                  1,200.00        28.57%            0.84%

  蔡万峰          董事、总经理                200.00        4.76%            0.14%

  伍永兵            财务总监                    30.00        0.72%            0.02%

其他中高层管理人员（注）、其他核心技术      2,770.00        65.95%            1.92%
（业务）人员、关键岗位员工合计122人

                  合计                      4,200.00      100.00%            2.94%

        注：公司原副总经理、董事会秘书黄博先生因职位变动，在其他中高层管理人员列式，
    不再单列。

      （三）激励计划股票归属安排

      激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例

    分次归属，归属日必须为交易日。

      归属日不得为下列区间日：

      1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告

    公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

      2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

      3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

    生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

      4、中国证监会及证券交易所规定的其它期间。

      本激励计划授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：

        归属安排                        归属期间                      归属比例

      第一个归属期  自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起    40%

                    24 个月内的最后一个交易日当日止

      第二个归属期  自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起    30%

                    36 个月内的最后一个交易日当日止

      第三个归属期  自授予之日起 36 个月后的首个交易日起至授予之日起    30%

                    48 个月内的最后一个交易日当日止

      （四）激励计划归属条件


  同时满足下列归属条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜：
  1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生如下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第2 条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。

  3、公司层面业绩考核要求

  本激励计划的考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。考核主体为从事高端智能装备业务的深圳市创世纪机械有限公司（以下简称“深圳创世纪”）及其下属企业，授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：

  归属安排                              考核要求

第一个归属期 深圳创世纪（合并财务报表）2020年营业收入不低于 28亿元
第二个归属期 深圳创世纪（合并财务报表）2021 年营业收入不低于 38 亿元，或


              2020-2021年两年累计营业收入不低于 66亿元

第三个归属期 深圳创世纪（合并财务报表）2022 年营业收入不低于 51 亿元，或
              2020-2022年三年累计营业收入不低于 117亿元

  注：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

  公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限制性股票均不得归属，并作废失效。

  4、个人层面绩效考核要求

  根据公司制定的绩效管理办法，在本计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核。个人层面归属比例（N）按下表考核结果确定：

  绩效考核结果      优秀          良好          合格          不合格

  个人归属比例      100%          100%          60%            0%

      （N）

  在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例（N）。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

  （五）激励计划已履行的相关程序

  1、2020 年 11 月 17 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及《关于召开 2020 年第八次临时股东大会的议案》，独立董事对激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益等事项发表了独立意见。
  2、2020 年 11 月 17 日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会认为激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司满足实施本次激励计划的条件，激励计划的实施履行了相关法定程序，激励对象主体资格合法、有效。

  3、2020 年 11 月 17 日，广东海派律师事务所对公司《2020 年限制性股票

激励计划（草案）》出具了法律意见书；2020 年 11 月 17 日，上海荣正投资咨
询股份有限公司对公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》出具了财务顾问意见。

  4、2020 年 11 月 18 日至 2020 年 11 月 29 日，公司在内部 OA 系统、公司
官网（www.januscn.com）对激励对象名单进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或不良反映。此外，监事会对激励计划
激励对象名单进行了核查，并于 2020 年 11 月 29 日出具了《监事会关于 2020
年限制性股票激励计划激励对象名单的公示及核查情况说明》。

  5、2020 年 12 月 3 日，公司召开 2020 年第八次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并对《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。

  6、2020 年 12 月 3 日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事
会第十三次会议，分别审议通过了《关于公司向 2020 年限制性股票激励计划激
励对象授予限制性股票的议案》，同意公司以 2020 年 12 月 3 日为授予日，向激
励计划的 125 名激励对象授予 4,200 万股限制性股票。公司独立董事就激励计划的授予事项出具独立意见。

  7、2020 年 12 月 4 日，广东海派律师事务所就公司 2020 年度限制性股票
激励计划授予事项出具了法律意见书；上海荣正投资咨询股份有限公司就公司2020 年限制性股票激励计划授予相关事项出具了独立财务顾问意见。

  8、2021 年 12 月 6 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件即将成就，公司将按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象