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首次公开发行股票并在创业板上市
之
上市公告书
保荐人（主承销商）
（注册地址：海口市南宝路36号证券大厦四楼）
1第一节 重要声明与提示
湖北台基半导体股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“台基股份”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn；）的《湖北台基半导体股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》全文。
本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：
1、本公司控股股东襄樊新仪元半导体有限责任公司承诺，自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
2、本公司股东富华远东有限公司、武汉新华运资产投资管理有限公司、福州实盛投资管理有限公司承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
本上市公告书已披露未经审计的2009年三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表。敬请投资者注意。
2第二节 股票上市情况
一、本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2009 年9月修订）而编制，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
二、中国证券监督管理委员会于2009年12月25日，以证监许可[2009]1462号文《关于核准湖北台基半导体股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》，核准本公司公开发行人民币普通股股票不超过1,500万股。其中网下向配售对象发行300万股及网上资金申购定价发行1,200万股已于2010年1月7日成功发行，发行价格为41.30元/股。
三、经深圳证券交易所《关于湖北台基半导体股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]23号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“台基股份”，股票代码“300046”；其中：本次公开发行中网上定价发行的1,200万股股票将于2010年1月20日起上市交易。
四、本次上市相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市时间：2010年1月20日
（三）股票简称：台基股份
（四）股票代码：300046
（五）首次公开发行后总股本：5,920万股
（六）首次公开发行股票增加的股份：1,500万股
（七）本次发行前股东所持股份的流通限制及期限：
3公司本次发行前股本总额为4,420万股，本次发行1,500万股，本次发行股份占发行后总股本的25.34%。本次发行前公司股东所持股份流通限制如下：
发行前股本结构
发行后股本结构
股份类型（股东名称）
股数
(万股)
比例
股数
（万股）
比例
限售期
襄樊新仪元半导体有限责任公司
2,940
66.52%
2,940
49.66%
自上市之日起36个月
富华远东有限公司
1,105
25%
1,105
18.67%
自上市之日起12个月
武汉新华运资产投资管理有限公司
200
4.52%
200
3.38%
自上市之日起12个月
福州实盛投资管理有限公司
175
3.96%
175
2.96%
自上市之日起12个月
合计
4,420
100%
4,420
74.67%
(八)本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：
1、本公司控股股东襄樊新仪元半导体有限责任公司承诺，自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
2、本公司股东富华远东有限公司、武汉新华运资产投资管理有限公司、福州实盛投资管理有限公司承诺，自发行人股票上市之日起12个月内，不转让持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份。
（九）本次上市股份的其他锁定安排
本次发行中网下向配售对象配售的300万股股票自本次网上资金申购发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定3个月。
（十）本次上市的无流通限制及锁定安排的股份
本次发行中网上发行的1,200万股股份无流通限制及锁定安排。
（十一）公司股份可上市交易日期
序号
股东名称
持股数量（万股）
持股比例
可上市交易时间 （非交易日顺延）
一、首次公开发行前已发行股份
1
襄樊新仪元半导体有限责任公司
2,940.00
49.66%
2013年1月20日
2
富华远东有限公司
1,105.00
18.67%
2011年1月20日 4序号
可上市交易时间
股东名称 持股数量（万股） 持股比例
（非交易日顺延）
3
武汉新华运资产投资管理有限公司
200.00
3.38%
2011年1月20日
4
福州实盛投资管理有限公司
175.00
2.96%
2011年1月20日
小计
4,420.00
74.66%
-
二、首次公开发行股份
5
网下配售股份
300.00
5.07%
2010年4月20日
6
网上发行股份
1,200.00
20.27%
2010年1月20日
小计
1,500.00
25.34%
-
合计
5,920.00
100.00%
-
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十三）上市保荐人：金元证券股份有限公司
5第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
1、中文名称：湖北台基半导体股份有限公司
英文名称：HUBEI TECH SEMICONDUCTORS CO., LTD.
2、注册资本：人民币5,920万元（发行后）
3、法定代表人：邢雁
4、成立日期：2004年1月2日
5、整体变更日期：2008年8月8日
6、注册地址：湖北省襄樊市襄城区胜利街186号
7、邮政编码：441021
8、董事会秘书：康进
9、联系电话：0710-3506236
10、传真号码：0710-3500847
11、互联网网址：http://www.tech-sem.com/
12、电子信箱：securities@techsem.com.cn
13、经营范围：功率晶闸管、整流管、电力半导体模块等大功率半导体元器件及其功率组件，汽车电子，电力半导体用散热器，各种电力电子装置的研制、生产、销售。
14、所属行业：C51类电子元器件制造业。
15、主营业务：大功率半导体器件的生产、销售。
三、公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司股票的情况
6姓名
职务
持股公司股份(万股)
任期
邢雁
董事长、总经理
无
2008.8-2011.8
王立典
副董事长
无
2008.8-2011.8
颜家圣
董事、副总经理
无
2008.8-2011.8
刘晓珊
董事、财务总监
无
2008.8-2011.8
陈崇林
董事
无
2008.8-2011.8
黄兆辉
董事
无
2008.8-2011.8
吴拥军
董事
无
2008.8-2011.8
肖向锋
独立董事
无
2008.8-2011.8
余岳辉
独立董事
无
2008.8-2011.8
林钟高
独立董事
无
2008.8-2011.8
贾华芳
独立董事
无
2009.2-2011.8
康进
董事会秘书
无
2008.8-2011.8
徐遵立
监事会主席
无
2008.8-2011.8
林庆发
监事
无
2008.8-2011.8
张永
监事
无
2008.8-2011.8
注：1、邢雁、颜家圣、刘晓珊、陈崇林、吴拥军、康进、徐遵立、林庆发、张永通过襄樊新仪元半导体有限责任公司间接持有台基股份；
2、王立典、黄兆辉通过富华远东有限公司间接持有台基股份。
二、公司控股股东及实
