云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
首次公开发行股票网下配售结果公告
主承销商：信达证券股份有限公司
重要提示
1、云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司（以下简称“一心堂”或“发
行人”）首次公开发行不超过6,510万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次
发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2014]573号文核准。
2、本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上
按市值向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式同时
进行。本次发行的初步询价工作已于2014年6月17日（T-4日）完成。发行人和主
承销商根据剔除最高报价部分后的剩余报价及申购情况，综合参考发行人基本
面、所处行业、可比公司估值水平、市场情况、募集资金需求及承销风险等因素，
协商确定本次发行价格为人民币12.20元/股。根据发行价格和募投项目所需资金
量，本次发行的股票数量为6,510万股。
3、本次发行网上、网下均获得足额申购，网下发行有效申购量为725,910万
股，为网下初始发行数量3,906万股的185.84倍，为回拨后网下发行数量651万股
的1,115.07倍；网上发行初步申购倍数为361.69倍，回拨后网上申购倍数为160.75
倍。发行人和主承销商根据《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司首次公
开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中的回拨机制和总体申购
情况于2014年6月23日（T日）决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行
调节，从网下向网上回拨本次发行数量的50%即3,255万股，回拨后网下最终发行
数量为651万股，占本次发行数量的10%，网上最终发行数量为5,859万股，占本
次发行数量的90%。
4、本次网下有效申购总量大于本次网下最终发行数量，且通过公开募集方
式设立的证券投资基金和社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称
“公募社保类”）有效申购总量占本次网下有效申购总量比例为47.78%，高于
40%。根据2014年6月10日披露的《云南鸿翔一心堂药业（集团）股份有限公司
首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）
中的配售原则，对所有有效配售对象进行配售。公募社保类的最终获配数量为
311.0738万股，占本次网下发行数量的47.78%，获配比例为0.089683%；根据《企
业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理暂行办法》
等相关规定的保险资金（以下简称“年金保险类”）最终获配数量为202.7007万
股，占本次网下发行数量的31.14%，获配比例为0.089679%；其他投资者的最终
获配数量为137.2255万股，占本次网下发行数量的21.08%，获配比例为
0.08967815%。
5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2014年6月23日（T日）结束。参
与网下申购的有效配售对象缴付的申购资金已经大华会计师事务所（特殊普通合
伙）验资，并出具了验资报告。本次网下发行过程由北京市奋迅律师事务所进行
见证。
6、根据2014年6月20日（T-1日）公布的《发行公告》，本公告一经刊出即
视同向网下申购获得配售的所有股票配售对象送达最终获配通知。
一、网下发行申购及缴款情况
根据《证券发行与承销管理办法》（2014年修订）的要求，主承销商根据《初
步询价及推介公告》中披露的“参与本次发行网下询价及配售的投资者需具备的
资格条件”对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易
所网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承销商做出最终统计如
下：
1、总体申购情况
依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的资金有效申购结果，主承
销商经核查确认：按照初步询价结果，应参与网下申购的有效报价投资者数量为
117家，实际参与网下申购的投资者数量为114家，其中113家有效报价投资者均
按照《发行公告》的要求及时、足额缴纳了申购款，有效申购资金为8,856,102
万元，有效申购数量为725,910万股。
2、剔除无效申购情况
根据《发行公告》和《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施办法》（2014
年修订），参与网下发行的有效配售对象未按时在2014年6月23日（T日）9:30-15:00
通过网下发行电子平台录入申购信息的，其新股申购无效。有效配售对象划出申
购资金的账户与在网下发行电子平台登记备案的资金账户不一致、申购资金不足
或未在规定的时间内到账的，其新股申购全部无效。不同有效配售对象共用银行
账户的，由托管银行向中国结算深圳分公司提供实际划拨资金的有效配售对象名
单。若申购资金不足或未在规定的时间内到账，没有包括在名单中的投资者的新
股申购无效；若托管银行未能及时提供名单，且申购资金不足或未在规定的时间
内到账，则共用银行账户的有效配售对象的新股申购全部无效。
经核查确认，11家配售对象确认为无效申购并被剔除。具体名单如下：
投资者编码
序号 配售对象 申购无效原因
（深交所）
1 P00193 李继红 申购资金不足
兴业银行股份有限公司企业年金计划（网
2 I00177 申购资金不足
下配售资格截至2009年12月28日）
3 I00206 搏股通金1号资产管理计划 未申购
4 I00206 创新动力股票型证券投资基金 未申购
5 I002
