股票代码：002727 股票简称：一心堂 公告编号：2023-044 号
一心堂药业集团股份有限公司
关于调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能
扩建项目实施主体、实施地点、投资金额及实施进度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
一心堂药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 20 日召开第六
届董事会第三次临时会议，审议通过《关于调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实施主体、实施地点、投资金额及实施进度的议案》，具体情况如下：
一、公司本次募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2018 年 10 月 23 日出具的《关于核准云南鸿翔一心
堂药业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可［2018］2160
号）核准，一心堂药业集团股份有限公司（以下简称：“本公司”）于 2019 年 4 月 19
日向社会公众公开发行面值不超过60,263.92万元的可转换公司债券，每张面值100元，按面值平价发行，发行总额 60,263.92 万元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币700.00 万元（其中可抵扣增值税进项税金额为 396,226.40 元）后，本公司收到募集资金人民币 59,563.92 万元。本次可转换公司债券实际募集资金净额为人民币 59,603.54万元。
2019 年 4 月 25 日，上述可转换公司债券发行及募集资金的划转已经全部完成，募
集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2019）160005 号验资报告。
二、募集资金使用情况
为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行及东兴证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，并在开户银行开设募集资金专用账户。同时，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行呈贡支行（账号78110078801600000196 78110078801400000201）开设了两个募集资金存放专项账户。
为了有效达成募集资金项目投资，同时规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司于
2019 年 6 月 25 日召开 2019 年第二次临时股东大会，针对公司募集资金投资项目中由
子公司鸿翔中药科技有限责任公司（以下简称：华宁公司）实施部分的投资，审议通过《关于变更 2018 年可转换公司债券部分募集资金投资项目实施主体暨对全资子公司增资的议案》。按照上述相关规定，公司、华宁公司与上海浦东发展银行股份有限公司昆明分行、东兴证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，开立账户：78110078801900000238。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
公司名称 开户行 账号 初始存入金额 截止日余额 备注
（万元） （万元）
一心堂药业集团股 上海浦东发展银行 78110078801600000196 38,813.92 4,380.20
份有限公司 昆明呈贡支行
一心堂药业集团股 上海浦东发展银行 78110078801400000201 21,000.00 3,586.00
份有限公司 昆明呈贡支行
鸿翔中药科技有限 上海浦东发展银行 78110078801900000238 2,047.60
责任公司 昆明呈贡支行
合计 10,013.80
截至 2022 年 12 月 31 日，可转换公司债券发行募集资金存放银行产生利息及购买
理财产品取得的收益并扣除银行手续费支出共计人民币 2,334.34 万元。截至 2022 年
12 月 31 日，本公司 2022 年度使用募集资金人民币 2,493.02 万元，本公司 2022 年度
暂时补充流动资金人民币 45,000.00 万元，累计使用募集资金人民币 6,924.09 万元，募集资金账户余额 10,013.80 万元，尚未使用募集资金余额人民币 55,013.80 万元（含募集资金银行存款产生的利息及购买理财产品取得的收益并扣除银行手续费支出及可抵扣增值税进项税、暂时补充流动资金）。
三、原募投项目计划和实际投资情况
根据公司《2018 年度公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司募集资金投资
项目及截至 2022 年 12 月 31 日使用情况如下：
单位：万元
募投项目名称 投资金额 拟使用募集资金投资总额 累计投入金额
1、中药饮片产能扩建项目 41,263.92 38,603.54 3,660.55
2、信息化建设项目 25,000.00 21,000.00 3,263.54
合计 66,263.92 59,603.54 6,924.09
四、本次调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实施
主体、实施地点、投资金额及实施进度的情况说明
（一）实施主体和实施地点调整
实施主体调整：实施主体由全资子公司鸿翔中药科技有限责任公司（以下简称：华宁公司）调整为由华宁公司和全资子公司鸿翔中药有限公司（以下简称“鸿翔中药”）共同实施。
实施地点调整：由玉溪市华宁县青龙镇（华宁公司所在地）实施调整为由玉溪市华宁县青龙镇和昆明市呈贡区经济技术开发区共同实施。
鸿翔中药为公司的全资子公司，已与昆明经济技术开发区管理委员会签订《合作协议》，鸿翔中药拟在昆明经开区投资建设中药饮片产能扩建项目，新建数字化智能制造中药饮片生产基地；昆明经济技术开发区管理委员会协助鸿翔中药在适当地址获取满足要求的工业用地，并协助鸿翔中药依法办理项目建设、经营所需的相关许可、备案等手续。
（二）投资金额调整
除调整实施主体及相应调整实施地点外，中药饮片产能扩建项目还将根据项目建设的实际情况，对投资金额进行适度调整。
具体投资金额及其调整情况如下：
单位：万元
项目 变更前投资金额 变更后投资金额
前置许可 2,000.00 2,688.81
土建工程、消防工程、装修工程等 18,168.55 29,636.01
主要设备 21,095.37 11,818.85
合计 41,263.92 44,143.67
上述项目实施主体、地点及投资金额调整后，为确保募投项目的顺利进行，公司拟将项目总投资调整为 44,143.67 万元，其中，拟投入募集资金保持 38,603.54 万元不变，项目建设资金不足部分，公司将根据项目需要以自有资金或自筹资金投入。
（三）项目实施进度调整
公司拟对中药饮片产能扩建项目的实施主体、实施地点及投资金额进行调整，由于前述调整，该项目需要配合相关部门办理项目实施地点变更而引致的投资备案，并进行环境评价、新场地装修等前置工作。结合目前项目实际开展情况，公司拟对该项目实施进度进行调整，拟将上述募投项目达到预定可使用状态的时间调整为 2025 年 12 月。
五、本次调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实施
主体、实施地点、投资金额及实施进度的原因及影响
（一）本次调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实
施主体、实施地点、投资金额及实施进度的原因
2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目原实施地点位于华宁县青龙镇，由于该项目的前期实施重点为新型中药饮片，即中药配方颗粒产品的研发和扩产，原实施地点的场地、设备、交通、政策等无法再满足公司在传统中药饮片产品的扩产需求，因此，公司需要在昆明市呈贡区经济技术开发区新购土地继续实施中药饮片扩产项目，相应地对实施地点、实施主体、投资金额及实施进度进行调整。
（二）本次调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实
施主体、实施地点、投资金额及实施进度的影响
本次调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实施主体、实施地点、投资金额及实施进度，并未改变或变相改变募集资金的投资方向，符合上市公司长远发展的需要。本次调整不会对相关募集资金投资项目的实施造成实质性的影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。公司将严格遵守《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——上市公司规范运作》等相关规定，加强募集资金使用的内部与外部监督，确保募集资金使用的合法、有效。
六、调整中药饮片产能扩建项目实施主体、实施地点、投资金额及实施进度的审批程序
本次调整公司 2018 年度公开发行可转换公司债券中药饮片产能扩建项目实施主体、实施地点、投资金额及实施进度，是调整该募投项目具体实施情况，不涉及关联交易。
（一）董事会审议情况
本事项已经公司第六届董事会第三次临时会议审议通过，尚需提交公司股东大会审
议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：本次调整中药饮片产能扩建项目的实施主体、实施地点、投资金额及实施进度，是公司根据募投项目实施具体情况，经过审慎研究后进行的合理调整，符合公司发展的实际情况，决策和审议程序合规合法，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
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