天齐锂业股份有限公司
截至2021年9月30日止
前次募集资金使用情况报告
天齐锂业股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号），编制了本公司于2017年12月及2019年12月募集的人民币普通股资金截至2021年9月30日止的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司近五年完成了两次募集资金事项（不包括2018年发行公司债券），分别为：
1、2017年12月向全体股东配售股份。
2、2019年12月向全体股东配售股份。
本公司董事会以2021年9月30日为截止日就前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）2017 年 12 月向全体股东配售股份
1．募集资金金额及到位情况
本公司 2017年配股方案已经 2017 年 4月 21 日召开的第四届董事会第五次会议、2017
年 5 月 10 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过，2017 年 10 月 26 日，第四届
董事会第十次会议审议通过了《关于确定公司 2017 年配股比例及数量的议案》，并经中国证券监督管理委员会《关于核准天齐锂业股份有限公司配股的批复》(证监许可[2017]2199号)核准。本公司以配股股权登记日2017年12月15日公司总股本994,356,650
股为基数，按每 10 股配售 1.5 股的比例，可向全体股东配售 149,153,497 股，配售价格
为 11.06 元/股。
本 公 司 实 际 向 原 股 东 配 售 股 份 为 147,696,201 股 ， 取 得 募 集 资 金 总 额
1,633,519,983.06 元，扣除部分发行费用后募集资金净额 1,604,468,927.16 元（尚未转
出已以自有资金支付和应冲减溢价的募集资金费用共计 1,362,400.00 元），已于 2017 年12 月 26 日存入本公司在中信银行股份有限公司成都光华支行（以下简称中信成都光华支
行）开立的 7412610182200027161 银行账户。本次募集资金于 2017 年 12 月 26 日到账，
业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成都分所出具的 XYZH/2017CDA20698《验资报告》验证。
2．募集资金管理情况
（1）募集资金监管情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金存储管理制度》。2018年 1 月 5 日，本公司会同国金证券股份有限公司（保荐机构）与中信成都光华支行签订了募集资金《三方监管协议》，按募集资金投资项目在银行设立募集资金专户，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；专户银行定期向保荐机构寄送对账单，本公司授权保荐机构可以随时查询、复印专户资料，保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式行使其监督权。本公司一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 800万元的，中信银行光华支行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
该《三方监管协议》到专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期（2019 年 12 月 31 日）
结束后失效。
（2）募集资金专户存储情况
本公司本次募集资金投资项目系由在澳大利亚注册的 Tianqi Lithium Kwinana Pty
Ltd（简称 TLK，原名 Tianqi Lithium Australia Pty Ltd，2016 年 4 月设立，2017 年底
更名为 Tianqi Lithium Kwinana Pty Ltd）具体实施。2017 年底，本公司对天齐澳大利
亚的股权构架进行了调整，在成都天齐锂业有限公司（简称成都天齐）与天齐澳大利亚之
间，增设 Tianqi Lithium Holding Pty Ltd（天齐锂业控股私人有限公司，简称 TLH），
均为 100%持股关系。募集资金从本公司募集资金专户到达 TLK 是由本公司通过对下属全资子公司成都天齐增资，再由成都天齐向其全资子公司 TLH 增资，又由 TLH 向全资持股的 TLK 增资，最终 TLK 根据施工合同协议完成对外结算支付。
为便于募集资金监管，本公司在中信银行光华支行开立了一个募集资金人民币账户，成都天齐在兴业银行股份有限公司成都分行（以下简称兴业银行成都分行）、汇丰银行(中国)有限公司成都分行（以下简称汇丰银行成都分行）各开立了一个募集资金人民币专户，境外的 TLH、TLK 两公司在兴业银行成都分行分别开立了澳元、美元、欧元三类币种的境外企业外汇存款户、在汇丰银行成都分行分别开立澳元、美元两类币种的境外企业外汇存
款户。公司及公司全资子公司成都天齐、TLH、TLK、国金证券与兴业银行成都分行、汇丰银行成都分行分别签订了《天齐锂业 2017 年度配股募集资金三方监管协议》。
本公司于 2017 年 12 月 26 日取得募集资金总额 1,633,519,983.06 元，扣除部分发行
费用后募集资金净额 1,604,468,927.16 元（尚未转出已以自有资金支付和应冲减溢价的
募集资金费用共计 1,362,400.00 元）。截至 2021 年 9 月 30 日募集资金余额为人民币
132,109.01 元（含募资资金利息收入）。募集资金具体存放情况如下：
①人民币账户
截至 2021 年 9 月 30 日止余额
开户银行 存款账户 初始存放金额
资金余额 存款期限 利率
本公司账户：
中信银行光华 7412610182200027161 1,604,468,927.16 19,967.38 活期
支行
小计 1,604,468,927.16 19,967.38
成都天齐账户：
兴业银行成都 431180100100119595
草堂支行
汇丰银行成都 632-008298-012 108,394.63 活期
分行（注）
小计 108,394.63
合计 1,604,468,927.16 128,362.01
注：本公司由于在清理账户时工作疏忽，于 2021 年 4 月将成都天齐在兴业银行成都
草堂支行开立的募集资金专户431180100100119595销户并将账户余额2,248.92元转至本公司中信银行基本户。后续考虑到重新在兴业银行开立募集资金专户需要时间较长，本公
司于 2021 年 5 月将 2,248.92 元从中信银行基本户转入 2017 年配股同期成都天齐在汇丰
银行成都分行开立的募集资金专户 632-008298-012。保荐机构对此无异议。
②境外企业外汇存款户
截至2021年9月30日止
户名与开户行 账号
币种 原币金额 人民币金额
TLH 账户：
汇丰银行成都分行 012-005849-056 澳元 23.28 108.43
兴业银行成都分行 NRA431022900100000582 澳元 0.61 2.84
小计 — 111.27
TLK 账户：
汇丰银行成都分行 012-005856-055 澳元 442.48 2,060.81
截至2021年9月30日止
户名与开户行 账号
币种 原币金额 人民币金额
兴业银行成都分行 NRA431022900100000600 澳元 170.36 793.43
兴业银行成都分行 NRA431021400100054812 美元 120.50 781.49
小计 — 3,635.73
合计 — 3,747.00
③下列与募集资金相关的境外企业外汇存款账户，至 2021 年 9 月 30 日余额全部为 0
元。
截至 2021 年 9 月 30 日止
户名与开户行 账号
币种 原币金额 人民币金额
TLH 账户：
汇丰银行成都分行 012-005849-055 美元 0 0
NRA431021100100003526 欧元 0 0
兴业银行成都分行 0
NRA431021400100054053 美元 0
小计
TLK 账户：
汇丰银行成都分行 012-005856-056 美元 0 0
兴业银行成都分行 NRA431021100100003645 欧元 0 0
小计
合计
（二）2019 年 12
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