新疆准东石油技术股份有限公司
新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市北京南路 416 号 26 层
招股意向书
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发行股票类型： 人民币普通股（ A 股）
发行股数： 25,000,000 股
每股面值： 人民币 1.00 元
发行方式： 采取网下向询价对象询价配售和网上资金
申购定价发行相结合的方式
每股发行价格： 根据询价结果确定
预计发行日期： 年 月 日
拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所
发行后总股本： 99,458,689 股
本次发行前股东所持股份的流通
限制、股东对所持股份自愿锁定
的承诺：
本公司全体股东共同承诺： 在本次发行前所
持有的公司股份，自公司股票上市之日起，
三十六个月内不得转让。
此外，持有公司股份的董事、监事和高级管
理人员共同承诺： 将及时向公司申报所持有
的本公司的股份及其变动情况； 在前述承诺
中的禁售期结束后， 在任职期间内每年转让
的股份不得超过其所持有本公司股份总数
的百分之二十五。离职后半年内，不得转让
其所持有的本公司股份。
保荐机构（主承销商）： 中国民族证券有限责任公司
招股意向书签署日期： 2007 年 12 月 29 日
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发行人声明
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
本公司提请投资者关注：
1、本公司此次发行前总股本为 74,458,689 股，此次发行后总股本将达到
99,458,689 股，且均为流通股。公司全体股东共同承诺：自公司股票上市之日
起三十六个月之内，不转让或委托他人管理其此次发行前已持有的本公司股份
（ 74,458,689 股），也不由本公司收购该等股份。
此外，持有公司股份的董事、监事和高级管理人员共同承诺：将及时向公司
申报所持有的本公司的股份及其变动情况；在前述承诺中的禁售期结束后，在任
职期间内每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五； 离职
后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
2、本公司生产经营具有明显的季节性特征。由于新疆地区（特别是戈壁、
沙漠）冬季寒冷、条件恶劣，因此每年一季度本公司技术服务及工程安装业务量
较少，全年工作量大部分集中在 4 月份以后，公司的大部分收入和利润在第二季
度、第三季度和第四季度实现。
3、报告期内，本公司对外提供的石油技术服务业务、油田管理服务业务、
运输服务业务以及不构成建造合同的工程业务按完成合同法确认劳务收入， 即以
客户签认的劳务完成工作量乘以合同单价确认当期劳务收入。
本公司主要服务于各大油田公司， 目前本公司大力加强了与各油田作业区及
油田公司的沟通和协调， 每个月所完成的各类业务量均在月末及时取得甲方的签
认，确保了公司月度收入确认的及时性和完整性，保证公司每个月的财务报表均
能够真实、准确地反映公司的经营情况和财务状况。
4、根据公司 2007 年 7 月 31 日召开的 2007 年度第一次临时股东大会的决
议，本公司发行前滚存未分配利润由本次发行后的新老股东共享。
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同时，本公司特别提示投资者对下列风险给予充分关注，并仔细阅读本招股
意向书中有关风险因素的章节
1、本公司董事长秦勇、董事兼总经理常文玖、董事兼常务副总经理王玉新、
董事吕占民、监事会主席周维军、监事艾克拜尔·买买提、监事赵树芝、副总经
理石强、财务总监孙新春、总工程师简伟、董事会秘书沙克洪及总经济师陶炜分
别持有公司 11.24%、 1.53%、 2.39%、 2.18%、 1.77%、 0.87%、 0.32%、 2.09%、
0.45%、 2.51%、 0.71%和 0.76%的股权。当公司利益与股东利益发生冲突时，
如果上述股东通过行使表决权影响本公司重大决策，可能损害公司利益，给其他
股东带来一定的风险。
2、随着本公司业务规模不断扩大，特别是新市场拓展力度的不断加强，公
司迫切需要不断增加资金投入。由于公司资产规模有限，为满足公司经营的资金
需求，公司不得不采取与其他一些信誉好、资产质量高、盈利能力和现金流情况
优良的非关联公司进行互相担保的方式，以获得足够的银行贷款。本公司目前为
新疆天择数码科技有限责任公司的 1,000 万元借款提供了担保， 同时也已取得了
对方为本公司 1,000 万元银行借款提供的担保。目前公司对外担保额占 2007 年
6 月 30 日公司经审计的净资产值 15,492.45 万元的比重为 6.45%。尽管公司采
取了互保的形式，而且互保单位资信、经营情况良好，但公司存在对外担保的情
况，给公司带来一定的财务风险。
3、本次发行成功后，本公司的净资产将大幅增加，鉴于投资项目需要一定
的订货期及试运行期，募集资金产生效益需要一定的时间，短期内公司净利润的
增长速度会低于净资产的增长速度， 公司存在由于净资产收益率下降所引致的相
关风险。
4、本公司 2002 年至 2004 年免征企业所得税； 2005 年至 2010 年度减按
15%的税率征收企业所得税； 2005 年公司石油技术设备技术改造项目投资额的
40%可用于抵免设备购置当年比前一年新增的企业所得税。因此公司 2004 年～
2006 年分别享受税收优惠金额 1,481.88 万元、 1,768.04 万元和 587.38 万元，
分别占当年归属于母公司所有者的净利润的比重为 46.59%、52.89%和 22.50%。
如果国家税收政策发生变化， 本公司享受的税收优惠政策减少或不再享受税收优
惠政策，公司的经营业绩、现金流水平都将受到影响。
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5、公司的主营业务是石油技术服务和油田相关的配套服务，而国内石油勘
探开发领域垄断性较强，因此公司的主要客户是新疆地区四大油田公司，即中石
油下属新疆油田公司、 塔里木油田公司和吐哈油田公司以及中石化下属西北分公
司、西北局。 2006 年公司来自于上述四大油田公司的收入占主营业务收入的比
重达到 84.72%。客户较为集中可能会给公司经营带来一定风险。
6、由于新疆地区冬季寒冷，气候条件恶劣，公司生产经营具有明显的季节
性特征，每年一季度收入较少。因而最近三年一期，本公司第一季度均呈现亏损
状态。 2004 年至 2007 年，本公司各年度一季度净利润分别为-776.12 万元、
-847.90 万元、 -406.93 万元和-531.60 万元。
7、本公司未作盈利预测，提请投资者特别注意相关的投资风险。
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目录
释义..................................................................................................................9
第一章 概览 .................................................................................................13
一、发行人简介........................................................................................................ 13
二、发行人的主要股东 ............................................................................................. 15
三、发行人主要财务数据 ......................................................................................... 15
四、本次发行情况 .................................................................................................... 17
五、募股资金主要用途 ............................................................................................. 17
第二章 本次发行概况 ...................................................................................19
一、本次发行的基本情况 ......................................................................................... 19
二、本次发行的有关机构 ......................................................................................... 20
三、本次发行的重要日期 ......................................................................................... 21
第三章 风险因素 ..........................................................................................22
一、市场和业务经营的风险因素............................................................................... 22
二、财务风险因素 .................................................................................................... 25
三、技术风险因素 .................................................................................................... 26
四、管理风险因素 .................................................................................................... 27
五、本次募股资金投向的风险因素 ........................................................................... 28
六、税收政策变化的风险因素 ................................................
