证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2017－118
深圳市沃尔核材股份有限公司
关于非公开发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年10月31日（星期二）。
2、本次解除限售股份数量为108,681,244股，占总股本的8.61%。
一、本次非公开发行股票概况及股本情况
1、经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准深圳市沃尔核材股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】898号）核准，深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称“公司”）向前海开源基金管理有限公司、北信瑞丰基金管理有限公司、新沃基金管理有限公司、广州立根小额再贷款股份有限公司及杭州慧乾投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“5家特定投资者”）共发行了54,340,622股人民币普通股（A股），并于2016年10月31日上市，上市后公司总股本为626,229,531股。
2、2017年5月15日，公司完成了2016年年度权益分派工作。2016年年度
权益分派方案为：以公司2016年年末总股本626,229,531股为基数，向全体股东
每10股派0.30元人民币现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10
股。本次权益分派完成后，公司总股本变更为1,252,459,062股，5家特定投资者
所持总股份数变更为108,681,244股。
3、公司2017年股权激励计划限制性股票定向增发的股份于2017年6月19
日上市，共向41名激励对象授予限制性股票986万股。本次授予完成后，公司总
股本变更为1,262,319,062 股。
截至本公告日，公司总股本为1,262,319,062股，其中限售条件流通股为
398,616,751股，无限售条件流通股为863,702,311股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的5名特定投资者承诺自新增股份上市之日起12个月内不
上市交易或转让。
截至本公告日，本次申请解除限售的5名特定投资者均严格履行其所作出的
上述承诺。截至2017年10月31日，本次认购对象12个月的承诺期限届满，满
足解除限售条件。
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2017年10月31日（星期二）。
2、本次解除限售股份数量为108,681,244股，占总股本的8.61%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计5名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
序 所持限售条 本次解除限售 股份是否
号 股东名称 证券账号名称 件股份总数 数量（股） 存在质押、
（股） 冻结情况
1 广州立根小额再贷款股份有限公司 10,868,124 10,868,124 否
2 杭州慧乾投资管理合伙企业（有限合伙） 10,337,974 10,337,974 否
北信瑞丰基金－工商银行－
3北信瑞丰基金 中航信托－中航信托·天启 21,206,096 21,206,096 否
管理有限公司 （2016）129号沃尔核材定增
项目集合资金信托计划
前海开源基金 前海开源基金－浙商银行－
4 管理有限公司 渤海信托－沃尔核材平层投 53,015,240 53,015,240 否
资单一资金信托
新沃基金－广州农商银行－
5新沃基金管理 中国民生信托－中国民生信 13,253,810 13,253,810 否
有限公司 托·至信252号沃尔核材定
向增发集合资金信托计划
合计 108,681,244 108,681,244 -
四、股本结构变动表
股份性质 本次限售股份流通前 本次变动增减 本次限售股份流通后
股份数（股） 比例（%） （股） 股份数（股） 比例（%）
一、限售条件流通 398,616,751 31.58 -108,681,244 289,935,507 22.97
股/非流通股
高管锁定股 280,075,507 22.19 0 280,075,507 22.19
首发后限售股 108,681,244 8.61 -108,681,244 0 0
股权激励限售股 9,860,000 0.78 0 9,860,000 0.78
二、无限售条件流 863,702,311 68.42 +108,681,244 972,383,555 77.03
通股
三、总股本 1,262,319,062 100.00 0 1,262,319,062 100.00
五、保荐机构意见
经核查，公司保荐机构中德证券有限责任公司认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。
特此公告。
深圳市沃尔核材股份有限公司董事会
2017年10月27日
