浙江新和成股份有限公司
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（上市推荐人）
目 录
第一节 重要声明与提示...............................................................................................................2
第二节 概览...................................................................................................................................2
第三节 绪言...................................................................................................................................3
第四节 发行人概况.......................................................................................................................4
第五节 股票发行与股本结构.......................................................................................................6
第六节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.............................................................10
第七节 同业竞争与关联交易.....................................................................................................14
第八节 财务会计资料.................................................................................................................16
第九节 其他重要事项.................................................................................................................20
第十节 董事会上市承诺.............................................................................................................21
第十一节 上市推荐人及其意见.................................................................................................22
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第一节 重要声明与提示
本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上
市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
任。
根据《公司法》 、 《证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管
理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意
见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅 2004 年 5 月 28 日刊载于《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》的
本公司招股说明书摘要，以及刊载于深圳证券交易所指定网站（http：
//www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文及相关附录。
第二节 概 览
股票简称：新和成
股票代码： 002001
总股本： 11,402 万股
可流通股本： 3,000 万股
本次上市流通股本：3,000 万股
发行价格： 13.41 元/股
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2004 年 6 月 25 日
股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
保荐机构（上市推荐人） ：第一创业证券有限责任公司
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本公司首次公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限：根据国家有
关法律、法规规定和中国证监会证监发行字[2004]60 号《关于核准浙江新和成
股份有限公司公开发行股票的通知》 ，本公司首次公开发行股票前股东法人股、
自然人持有的未流通股份暂不上市流通。
本公司首次公开发行股票前第一大股东新昌县合成化工厂对所持股份自愿
锁定的承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内，不转让所持有本公司的股份，
也不会要求或接受本公司回购其所持有的股份。
第三节 绪 言
本上市公告书系根据 《中华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、
《股票发行与交易管理暂行条例》 、 《公开发行股票公司信息披露实施细则》 和 《深
圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照中国证监会
《公开发行股票信息披露内容与格式准则第 7 号—股票上市公告书》 的要求编制
的，旨在向投资者提供有关浙江新和成股份有限公司（以下简称“本公司”和
“发行人”）和本次股票上市的基本情况。
经中国证监会证监发行字【2004】60 号文批准，本公司于 2004 年 6 月 2
日利用深圳证券交易所系统，以向深市、沪市二级市场投资者定价配售的方式成
功发行了 3,000 万股每股面值 1.00 元的人民币普通股，发行价为每股人民币
13.41 元。
经深圳证券交易所深证上【2004】29 号《关于浙江新和成股份有限公司人
民币普通股股票上市交易的通知》批准，本公司公开发行 3,000 万股社会公众股
将于 2004 年 6 月 25 日起在深圳证券交易所挂牌交易。股票简称“新和成”，股
票代码为“002001”。
本公司已于 2004 年 5 月 28 日在《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券
时报》上刊登了《浙江新和成股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》 ，
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《浙江新和成股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》 全文及其附录材料可
在深圳证券交易所指定网站（http://www.cninfo.com.cn）上网，因招股说明书
及其摘要的披露距今不足 3 个月，故与其重复的内容在此不再重述，敬请投资者
查阅上述内容。
第四节 发行人概况
一、发行人的基本情况
发行人名称 浙江新和成股份有限公司
注册资本 11,402 万元
法定代表人 胡柏藩
成立日期 1999 年 4 月 5 日
注册地址 浙江省新昌县城关镇江北路 4 号
邮政编码 312500
经营范围 有机化工产品及饲料添加剂的生产、销售；经营进出口
业务
主营业务 有机化工产品及饲料添加剂的生产、销售
所属行业 化学原料及化学制品制造业(C43)
联系电话 0575-6128136
联系传真 0575-6124975
互联网网址 http://www.cnhu.com
电子信箱 webmaster@cnhu.com nhu_zqb＠cnhu.com
董事会秘书 陈晓晖
二、发行人的历史沿革及股权变动情况
本公司系经原浙江省人民政府证券委员会浙证委[1999]9 号文批准，以新昌
县合成化工厂、张平一、袁益中、石程、胡柏剡、石观群、王学闻、石三夫、崔
欣荣、王旭林等九名自然人共同发起设立的股份有限公司。本公司于 1999 年 4
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月 5 日正式注册登记，领取了注册号为 3300001005563 的企业法人营业执照。
经中国证监会证监发行字[2004]60 号文核准，本公司于 2004 年 6 月 2 日在
深圳证券交易所以向二级市场投资者定价配售方式成功发行了人民币普通股
3,000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 13.41 元。此次发行完成后，本公司
的总股本为 11,402 万股，注册资本为 11,402 万元。
本公司成立至本次发行前，本公司股权未发生变化。本次发行前后股权结构
变化情况：
发行前股本结构 发行后股本结构
股份名称 持股数量
(万股)
持股比例
(%)
持股数量
(万股)
持股比例
(%)
1．发起人股： 8,402.00 100.00 8,402.00 73.69
2．社会公众股： —— —— 3,000.00 26.31
3．股本总额 8,402.00 100.00 11,402.00 100.00
三、发行人的主要经营情况
1、本公司主要业务构成
本公司主要从事有机化工产品及饲料添加剂的生产、销售。公司的主要产
品为维生素 E 类、维生素 A 类和乙氧甲叉，主要用于饲料添加剂、保健品和原料
药。
2、本公司的竞争优势和劣势
本公司的市场优势明显，在规模、技术、品牌等方面处于国内同行业领先
地位。本公司的竞争劣势为：资金瓶颈限制明显；与国际知名品牌相比，新和成
品牌的知名度、有效性和辐射性尚存在一定差距；公司仍然需要拓宽产品序列、
深化产品种类。
3、主要财务指标
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请参阅本上市公告书“财务会计资料”部分的相关内容。
4、主要知识产权、专利与非专利技术等无形资产
本公司拥有“新和成”商标注册证。
本公司及控股子公司目前拥有发明专利 8 项，实用新型专利 9 项，正在申
请的发明专利 7 项，实用新型专利 3 项。有关公司专利权的详细内容请查阅本公
司 招 股 说 明 书 ， 查 阅 地 址 为 深 圳 证 券 交 易 所 指 定 网 站 （ http ：
//www.cninfo.com.cn） 。
本公司入账的专有技术包括芳樟醇专有技术和药品生产专有技术。
本公司拥有进出口企业资格证书，子公司拥有进出口企业资格证书、饲料
添加剂生产许可证、添加剂预混合饲料生产许可证、兽药生产许可证、压力容器
制造许可证、药品生产企业许可证等证书。
5、本公司享有的财政税收优惠政策
本公司目前适用的增值税率是 17%，出口货物享受“免、抵、退”税收政策，
2001 年至 2003 年采用的出口退税率分别为 17%和 15%，2004 年采用的出口退税
率为 13%。
本公司历年的所得税税率情况如下：2002 年度及 2003 年度本公司及控股
子公司均按 33%的税率计缴。2001 年度本公司经浙江省地方税务局浙地税函
[2002]26 号文批准免缴企业所得税，控股子公司按 33%的税率计缴。
第五节 股票发行与股本结构
一、本次股票上市前首次公开发行股票的情况
发行数量 3,000 万股
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发行价格 13.41 元/股
募股资金总额
(未扣除发行费用) 40,230.00 万元
发行方式 全部向二级市场投资者定价配售
发行对象 持有中华人民共和国居民身份证的公民及境内法人
（国家法律、法规禁止购买者除外）
发行费用总额及项目 本次股票发行费用总额为 1871.12 万元，主要包括
承销费用、审计费用、律师费用、发行手续费用、
审核费用等项目。
每股发行费用 0.62 元
二、本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况
本次公开发行的 3,000 万股社会公众股的配号总数为 70,791,328 个，中签
率为 0.0423780721 %；二级市场投资者
