000777 深市 中核科技

              中信证券股份有限公司

关于上市公司股票价格波动是否达到《关于规范上市公司信
  息披露及相关各方行为的通知》第五条相关标准的

                    核查意见

    根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128 号）（以下简称“128 号文”）等法律法规的要求，中信证券股份有限公司就中核苏阀科技实业股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）本次资产重组信息公布前股票价格波动是否达到 128 号文第五条相关标准进行了核查，核查意见如下：

    一、上市公司股票价格波动情况

    经核查，上市公司股票价格、深证成指（399001.SZ）以及万得机械行业指数（代码：882212.WI）在本次重组事项对外公布前 20 个交易日期间涨跌幅情况如下：

          项目          停牌前第 21 个交易日（2  停牌前 1个交易日    涨跌幅
                          021 年 11 月 8 日）  （2021 年12 月 6 日）

  中核科技（000959.SZ）          11.72                15.33          30.80%

  深证成指（399001.SZ）        14,508.86            14,752.96        1.70%

 Wind 机械（882212.WI）        7,600.74            7,972.21        4.90%

                      剔除大盘因素影响涨跌幅                        29.10%

                  剔除同行业板块因素影响涨跌幅                      25.90%

    本次重组信息公布前 20 个交易日期间，中核科技股票价格累计涨跌幅为
30.80%。剔除大盘因素（深证成指）影响，中核科技股票价格在该区间内的累积涨跌幅为 29.10%，达到 20%的标准。剔除同行业板块因素（万得机械行业指数）影响，中核科技股票价格在该区间内的累积涨跌幅为 25.90%，达到 20%的标准。
    中核科技董事会已在《关于停牌前公司股票价格波动达到<关于规范上市公
司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的说明》中进行如下说明及风险提示：

    “1、本次交易，公司已采取了相关保密措施，包括公司已进行了内幕信息知情人登记，相关中介机构亦已与公司签署保密协议，相关交易谈判过程仅限于少数核心人员参与并及时编制签署交易进程备忘录等。

    2、因中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的持股及买卖变动证明查询结果尚未取得，公司将在取得相关查询结果后及时披露相关自查结果。
    3、上述股价异动可能导致相关方因涉嫌内幕交易被立案调查，从而导致本次重组被暂停或终止审核的潜在风险。公司郑重提示投资者注意投资风险。”
    二、独立财务顾问核查意见

    经核查，独立财务顾问认为：

    1、中核科技股价在本次重组信息公布前 20 个交易日内剔除大盘及同行业
板块因素影响后累计涨幅均超过 20%，达到了《128 号文》第五条相关标准。
    2、本次交易，上市公司已采取了相关保密措施，包括公司已进行了内幕信息知情人登记、相关中介机构已与公司签署保密协议、相关交易谈判仅局限于少数核心人员、相关人员及时签署了交易进程备忘录等。

    3、截至本核查意见出具之日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的持股及买卖变动证明查询结果尚未取得，上市公司将在取得相关查询结果后及时披露相关自查结果。本独立财务顾问将在届时发表关于相关主体买卖上市公司股票的自查情况的专项核查意见。

    （以下无正文）


  （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上市公司股票价格波动是否达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知>第五条相关标准的核查意见》的签章页）
 财务顾问主办人

                      黄艺彬            刘杰            李婉璐

                                                中信证券股份有限公司
                                                  2021 年 12 月【】日