000166 深市 申万宏源

证券代码：000166  证券简称：申万宏源
债券代码：112728 债券简称：18申宏01
债券代码：112729 债券简称：18申宏02
债券代码：114443 债券简称：19申宏01
债券代码：114461 债券简称：19申宏02
债券代码：114590 债券简称：19申宏04  公告编号：临2021-117债券代码：149393 债券简称：21申宏01
债券代码：149394 债券简称：21申宏02
债券代码：149553 债券简称：21申宏04
债券代码：149578 债券简称：21申宏05
债券代码：149579 债券简称：21申宏06

    申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司

    关于所属子公司涉及重大诉讼进展的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司有关重大诉讼进展公告如下：

  一、诉讼事项的基本情况

  申万宏源证券有限公司诉 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士凯
吉投资咨询有限公司、科瑞天诚投资控股有限公司质押式证券回购合同纠纷案

  1.案件唯一编码：（2021）沪 74 民初 1085 号

  2.受理时间：2021 年 4 月 12 日

  3.最新进展知悉时间：2021 年 11 月 12 日

  4.受理机构：上海金融法院


  5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）；(2)被告一：RAAS CHINA LIMITED，被告二：深圳莱士凯吉投资咨询有限公司（以下简称“深圳莱士”），被告三：科瑞天诚投资控股有限公司（以下简称“科瑞天诚”）

    6.案由：质押式证券回购纠纷

  7.诉讼标的：本金200,000,000元人民币

    8.案件基本情况：2017 年 10 月 15 日，申万宏源证券与 RAAS
 CHINA LIMITED 签订《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交
 易业务协议》，2017 年 10 月 19 日双方签订了《申万宏源证券有限
 公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），约定
 RAAS CHINA LIMITED 以其 1,920 万股“上海莱士”（证券代码：
 002252）作为质押标的股票，向申万宏源证券融入合计人民币20,000 万元的资金。科瑞天诚与申万宏源证券签署了《保证合同》，对《协 议》项下全部债务承担连带保证责任。2018 年 3 月申万宏源证券、 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士、科瑞天诚签订了《申万宏源 证券有限公司股票质押式回购交易业务协议补充协议》（以下简称 《补充协议》），约定《协议》项下待购回期限届满之日止的应付 未付利息（不含最后一期）由深圳莱士按照《协议》约定的日期向 申万宏源证券支付。RAAS CHINA LIMITED 对深圳莱士的利息支 付义务承担连带责任，科瑞天诚为深圳莱士在《补充协议》下的义
 务承担连带保证责任。2018 年 9 月 21 月，深圳莱士未按照合同的
 约定支付相应的利息。2019 年 10 月 21 日，RAAS CHINA LIMITED
 到期未按约定购回。科瑞天诚亦未按合同的约定承担相应担保责任。 为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融法院提起诉讼，要
 求 RAAS CHINA LIMITED 向申万宏源证券支付未偿还本金人民币
20,000 万元及相关利息、违约金，深圳莱士向申万宏源证券支付相关利息，科瑞天诚对 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士的上述支付义务承担连带清偿责任等。

  二、诉讼事项的进展

  2021 年 11 月 12 日，申万宏源证券收到上海金融法院于 2021
年 10 月 29 日做出的一审判决，判决内容如下：（1）被告 RAAS
CHINA LIMITED 应于判决生效之日起十日内向申万宏源证券支付
本金人民币 200,000,000 元；（2）被告 RAAS CHINA LIMITED、
被告深圳莱士应于判决生效之日起十日内向申万宏源证券支付利
息人民币 16,618,888.89 元，以及自 2019 年 10 月 22 日起至实际清
偿之日止，以本金人民币 200,000,000 元为基数，按年利率 6.4%计算的利息；（3）被告 RAAS CHINA LIMITED 应于判决生效之日起十日内向申万宏源证券支付违约金人民币 1,658,799.54 元，以及
自 2019 年 10 月 22 日起至实际清偿之日止，以本金人民币
200,000,000 元为基数，按年利率 9.6%计算的违约金；（4）被告科瑞天诚对上述第（1）至（3）项付款义务承担连带清偿责任；（5）被告 RAAS CHINA LIMITED、深圳莱士未履行上述第（1）至（3）项付款义务的，申万宏源证券可与被告 RAAS CHINA LIMITED 协议，以质押的 1,920 万股“上海莱士”股票及孳息折价，也可以就拍卖、变卖该质押股票所得价款优先受偿。质押财产折价或者拍卖、变卖后，其价款超过上述第（1）至（3）项付款义务数额的部分归
被告 RAAS CHINA LIMITED 所有，不足部分由 RAAS CHINA
LIMITED 继续清偿。


    三、诉讼事项对公司偿债能力的影响

  上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。

  特此公告。

                                  申万宏源集团股份有限公司
                                  二 O 二一年十一月十七日