证券代码：000166 证券简称：申万宏源
申万宏源集团股份有限公司投资者关系活动记录表
编号：2021-1110
√特定对象调研 □分析师会议
投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会
类别 □新闻发布会 □路演活动
□现场参观
□其他（请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及 曹海峰、李玉华，瑞银证券有限责任公司
人员姓名
时 间 2021 年 11 月 10 日 14:00-15:00
地 点 电话会议
上市公司接待人 李 丹、黄佳怡，申万宏源集团股份有限公司董事会办公室人
员姓名 员
1、请介绍公司业务发展思路
公司以服务国家战略为使命，紧抓资本市场改革机遇，
充分利用自身资源禀赋，积极发挥公司专业优势，全面落实
“以重促轻、轻重融合”的发展思路。重资本业务坚持稳健
投资者关系活动 经营、严控风险敞口、提高盈利贡献，不断推进传统自营向主要内容介绍 综合服务转型，同时带动公司经纪、信用、投行、托管等业
务的协同发展，助力轻资本业务市场地位提升，不断健全综
合金融服务体系，构建公司核心竞争力。
2、请介绍公司衍生品业务开展情况
公司场外衍生品业务迅速发展，场外期权新增及存续业
务规模位居行业前列，个股期权市场份额迅速提升，跨境业
务规模迅速增长，客户数量持续上升，产品结构、应用场景
进一步丰富。公司以衍生品及量化交易等类资本中介业务为
核心，以服务客户为主要目的，持续利用衍生品为市场提供
有效的风险管理、财富管理及资产配置工具，为专业投资者
提供差异化、一站式的综合金融服务方案。
3、请介绍公司资产管理业务开展情况
2021 年 1-9 月，公司实现资产管理及基金管理业务手续
费净收入 9.38 亿元，同比增长 4.05%。公司资产管理业务以
持续提升主动管理能力，完善专业化改革为主线，不断优化
投研体系、丰富产品结构、提升产品收益、强化品牌建设，
加大 ABS 及公募 REITs 等创新业务发展，不断推动资产管理
业务向主动管理转型。
4、请介绍公司投行业务开展情况
随着资本市场改革持续深入，公司投资银行业务积极服
务资本市场改革和国家科技自立自强战略，抓住精选层、再
融资、创业板注册制等风口，在重点区域重点发展的基础上，
扩大优势区域覆盖面，推进全国业务均势发展，巩固扩大核
心客户群，为高新技术企业提供优质投资银行服务。截止 10
月末，公司共完成股权融资项目 27 个（不含精选层），其中
IPO 项目 9 个，再融资项目 18 个；精选层 2 家，行业排名第
1；债券融资规模持续位居行业前列；新三板持续督导企业数
量位居行业第一，一级市场挂牌及发行 35 家次，行业排名第
2。
5、请介绍公司人才激励约束机制
公司坚持人才强企，重视人才培养与队伍建设，着力打
造忠诚干净担当的干部队伍和专业化、高素质的人才队伍。
推进“五位一体”改革，以专业化、市场化、国际化为导向，
完善优化人力资源管理体系。以市场化激励约束为导向，以
体制机制改革为动力，不断完善绩效考核、薪酬分配与激励
约束措施，为公司实现战略目标集聚坚实的人才保障。
附件清单（如有） 无
日期： 2021 年 11 月 10 日
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