证券代码：688680 证券简称：海优新材 公告编号：2021-60
上海海优威新材料股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股东大会召开日期：2021年11月26日
本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票
系统
一、 召开会议的基本情况
（一） 股东大会类型和届次
2021 年第四次临时股东大会
（二） 股东大会召集人：董事会
（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四） 现场会议召开的日期、时间和地点
召开日期时间：2021 年 11 月 26 日 10 点 00 分
召开地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室，
公司会议室
（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 11 月 26 日
至 2021 年 11 月 26 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
（七） 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条 √
件的议案
2.00 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 √
议案
2.01 本次发行证券的种类 √
2.02 发行规模 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券存续期限 √
2.05 债券票面利率 √
2.06 还本付息的期限和方式 √
2.07 转股期限 √
2.08 转股价格的确定及其调整 √
2.09 转股价格向下修正条款 √
2.10 转股股数确定方式 √
2.11 赎回条款 √
2.12 回售条款 √
2.13 转股年度有关股利的归属 √
2.14 发行方式及发行对象 √
2.15 向现有股东配售的安排 √
2.16 债券持有人会议相关事项 √
2.17 本次募集资金用途及实施方式 √
2.18 募集资金管理及存放账户 √
2.19 担保事项 √
2.20 本次发行方案的有效期 √
3 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的 √
议案
4 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的 √
论证分析报告的议案
5 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资 √
金使用的可行性分析报告的议案
6 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √
7 关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回 √
报与填补措施及相关主体承诺的议案
8 关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案 √
9 关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对 √
象发行可转换公司债券相关事宜的议案
10 关于公司内部控制自我评价报告的议案 √
11 关于公司未来三年（2021-2023 年）股东分红回报规 √
划的议案
12 关于为公司董监高购买责任险的议案 √
13 关于预计公司 2022 年日常性关联交易的议案 √
14 关于公司向银行申请增加综合授信额度的议案 √
1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体
本次提交股东大会审议的议案已经公司第三届董事会第十六次会议及第三
届监事会第十三次会议审议通过，相关公告已于 2021 年 11 月 11 日在上海证券
交易所网站 （www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》予以披露。公司将在 2021 年第四次临时股东大会召开前，在上海证券交易所网 站（www.sse.com.cn）登载《2021 年第四次临时股东大会会议资料》。
2、 特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11
4、涉及关联股东回避表决的议案：12、13
应回避表决的关联股东名称：李民、李晓昱、齐明、全杨、黄书斌
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
（二） 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
（五） 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件 2。四、 会议出席对象
（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的
公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日
A 股 688680 海优新材 2021/11/19
（二） 公司董事、监事和高级管理人员。
（三） 公司聘请的律师。
（四） 其他人员
五、 会议登记方法
1、 自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件办理登记手续；委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡原件和身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件 1）和受托人身份证原件办理登记手续。
2、法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、股票账户卡原件办理登记手续；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、加盖法人印章的营业执照复印件、法定代表人证明书、股票账户卡原件、法定代表人依法出具的授权委托书（加盖公章）办理登记手续。
3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并需附上上述 1、2 款所列的证明材料复印件，出席会议时需携带原件，信函上请注明“股东大会”字样；
4、公司不接受电话方式办理登记。
5、登记时间、地点 登记时间：2021 年 11 月 22 日（上午 10:00-12:00，下午
14:00-16:00） 登记地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢
A 楼 909 室公司会议室。
六、 其他事项
（一）本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费自理。（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
（三）会议联系方式： 通信地址：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000
号 1 幢 A 楼 909B 公司会议室 邮编：201203
电话：（021）-58964211 联系人：姚红霞
特此公告。
上海海优威新材料股份有限公司董事会
2021 年 11 月 11 日
附件 1：授权委托书
授权委托书
上海海优威新材料股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2021 年 11 月 26
日召开的贵公司 2021 年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
序号 非累积投票议案名称 同意 反对 弃权 回避
1 关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债
券条件的议案
2.00 关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方
案的议案
2.01 本次发行证券的种类
2.02 发行规模
2.03 票面金额和发行价格
2.04 债券存续期限
2.05 债券票面利率
2.06 还本付息的期限和方式
2.07 转股期限
2.08 转股价格的确定及其调整
2.09 转股价格向下修正条款
2.10 转股股数确定方式
2.11 赎回条款
2.12 回售条款
2.13 转股年度有关股利的归属
2.14
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