红塔证券股份有限公司
关于新风光电子科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的规定，红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”或“保荐机构”）作为新风光电子科技股份有限公司（以下简称“新风光”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查。具体情况如下：
一、本次限售股上市类型
新风光根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 9 日出具的《关于同意
新风光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕740 号），首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 34,990,000 股，
并于 2021 年 4 月 13 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为
139,950,000 股，其中有限售条件流通股 109,802,655 股，占公司发行后总股本的78.46%，无限售条件流通股 30,147,345 股，占公司发行后总股本的 21.54%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为 417 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量为 1,343,655 股，占公司总股本的 0.96%，现锁定期即将届满，
将于 2021 年 10 月 13 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行后总股本为 139,950,000 股。公司上市后，未发生因利润
分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售限售股，各配售对
象承诺其所获配的股票限售期为自公司首次公开发行股票并在上海证券交易所
科创板上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截止公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存
在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为1,343,655股，限售期为6个月。
（二）本次上市流通日期为2021年10月13日。
（三）限售股上市流通明细清单
单位：股
序号 网下投资者名称 配售对象名称 数量
1 东方基金管理股份有限公司 东方互联网嘉混合型证券投资基金 3,070
2 东方基金管理股份有限公司 东方新价值混合型证券投资基金 3,279
3 国金基金管理有限公司 国金鑫悦经济新动能混合型证券投资基金 3,279
4 财通证券资产管理有限公司 财通资管价值发现混合型证券投资基金 3,279
5 融通基金管理有限公司 融通通慧混合型证券投资基金 3,279
6 融通基金管理有限公司 融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金 3,279
7 融通基金管理有限公司 融通巨潮 100 指数证券投资基金 3,279
8 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保策略精选灵活配置混合型证券投资基 3,279
金
9 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保稳荣混合型证券投资基金 3,279
10 国寿安保基金管理有限公司 国寿安保智慧生活股票型证券投资基金 3,279
11 中国国际金融股份有限公司 湖南省（伍号）职业年金计划 3,279
12 中国国际金融股份有限公司 上海市陆号职业年金计划 3,279
13 中国国际金融股份有限公司 中金先锐指数增强股票型养老金产品 3,279
14 中国国际金融股份有限公司 中国航空集团公司企业年金计划 3,279
15 中国国际金融股份有限公司 农行中国农业银行离退休人员福利负债中金公 3,279
司组合
16 中国国际金融股份有限公司 中国南方电网公司企业年金计划 3,279
17 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金 3,279
18 国海富兰克林基金管理有限公司 富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金 3,279
序号 网下投资者名称 配售对象名称 数量
19 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰高端制造混合型证券投资基金 3,279
20 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置 3,279
混合型证券投资基金
21 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 3,279
22 民生加银基金管理有限公司 民生加银城镇化灵活配置混合型证券投资基金 3,279
23 民生加银基金管理有限公司 民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基 3,279
金
24 民生加银基金管理有限公司 民生加银康宁平衡养老目标三年持有期混合型 3,279
基金中基金（FOF）
25 民生加银基金管理有限公司 民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金 3,011
26 创金合信基金管理有限公司 创金合信鑫利混合型证券投资基金 3,279
27 银华基金管理股份有限公司 银华心享一年持有期混合型证券投资基金 3,279
28 银华基金管理股份有限公司 银华乐享混合型证券投资基金 3,279
29 银华基金管理股份有限公司 陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划 3,279
30 银华基金管理股份有限公司 山西省伍号职业年金计划 3,279
31 银华基金管理股份有限公司 江苏省捌号职业年金计划 3,279
32 银华基金管理股份有限公司 银华科技创新混合型证券投资基金 3,279
33 银华基金管理股份有限公司 银华行业轮动混合型证券投资基金 3,279
34 银华基金管理股份有限公司 银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金 3,279
35 银华基金管理股份有限公司 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资 3,279
基金
36 银华基金管理股份有限公司 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金 3,279
37 银华基金管理股份有限公司 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 3,279
38 中金基金管理有限公司 中金中证优选 300 指数证券投资基金(LOF） 1,878
39 泰康资产管理有限责任公司 中邮人寿保险股份有限公司分红险二 3,279
40 泰康资产管理有限责任公司 前海再保险股份有限公司传统 3,279
41 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投 3,279
资账户
42 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险 3,279
产品
43 建信基金管理有限责任公司 建信沪深 300 红利交易型开放式指数证券投资 1,878
基金
44 建信基金管理有限责任公司 国寿集团委托建信基金固定收益型组合 3,279
45 建信基金管理有限责任公司 国寿股份委托建信基金分红险股票型组合 3,279
46 建信基金管理有限责任公司 建信优化配置混合型证券投资基金 3,279
47 银河基金管理有限公司 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金 3,279
序号 网下投资者名称 配售对象名称 数量
48 银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值 100A 股指数型 3,279
发起式证券投资基金
49 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 3,279
50 华夏久盈资产管理有限责任公司 华夏人寿保险股份有限公司-自有资金 3,279
51 大成基金管理有限公司 大成睿鑫股票型证券投资
查看PDF原文
