上海市锦天城律师事务所
关于孚能科技（赣州）股份有限公司
2021年度向特定对象发行A股股票的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦11、12层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮政编码：200120
目 录
目 录...... 1
声明事项 ...... 4
正 文...... 6
一、本次发行的批准和授权...... 6
二、发行人本次发行的主体资格...... 6
三、本次发行的实质条件...... 7
四、发行人的设立...... 11
五、发行人的独立性...... 11
六、发行人的发起人和股东...... 11
七、发行人的股本及其演变...... 12
八、发行人的业务...... 12
九、关联交易及同业竞争...... 13
十、发行人的主要财产...... 14
十一、发行人的重大债权债务...... 14
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 14
十三、发行人章程的制定与修改...... 15
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 15
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 15
十六、发行人的税务...... 16
十七、发行人的环境保护、产品质量、技术等标准和社会保障...... 16
十八、发行人募集资金的运用...... 17
十九、发行人的业务发展目标...... 17
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 17
二十一、对本次发行申请文件的审查...... 18
二十二、结论意见...... 18
释 义
除非本法律意见书另有所指，下列词语或简称的含义如下：
本次发行 指 孚能科技（赣州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票
最近三年一期、报告期 指 自 2018 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日
发行人、公司 指 孚能科技（赣州）股份有限公司
有限公司、孚能有限 指 孚能科技（赣州）有限公司
孚能镇江 指 孚能科技（镇江）有限公司
孚能美国 指 Farasis Energy USA, Inc.
孚能环球 指 Farasis Energy Global Limited
孚能欧洲 指 Farasis Energy Europe GmbH
孚能德国 指 Farasis Energy（Germany）GmbH
孚能卢森堡 指 Farasis Energy（Luxembourg）Co.Ltd
孚能创新 指 Farasis Energy（Luxembourg）Innovative Solutions Co.LTD
香港孚能 指 Farasis Energy（Asia Pacific）Limited
深圳安晏 指 深圳安晏投资合伙企业（有限合伙）
上杭兴源 指 上杭兴源股权投资合伙企业（有限合伙）
赣州精创 指 赣州精创企业管理合伙企业（有限合伙）
赣州孚济 指 赣州孚济企业管理合伙企业（有限合伙）
赣州博创 指 赣州博创企业管理合伙企业（有限合伙）
美国律师事务所 KATTEN MUCHIN ROSENMAN LLP SHANGHAI
境外法律意见 指 REPRESENTATIVE OFFICE 于 2021 年 6 月 30 日出具的关于孚能美
国的尽职调查分析
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
本所 指 上海市锦天城律师事务所
本所律师 指 本所为发行人本次发行指派的经办律师
本所为本次发行出具的《上海市锦天城律师事务所关于孚能科技（赣
律师工作报告 指 州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的律师工作报
告》
法律意见书 指 本所为本次发行出具的《上海市锦天城律师事务所关于孚能科技（赣
州）股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的法律意见书》
《公司章程》 指 公司现行有效的《孚能科技（赣州）股份有限公司章程》
《审计报告》 指 《审计报告》（大华审字[2021]007774 号）、《审计报告》（安永华明
（2020）审字第 61378085_B02 号）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）
《注册管理办法》 指 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》
《审核问答》 指 《上海证券交易所关于发布<上海证券交易所科创板上市公司证券发
行上市审核问答>的通知》
《证券法律业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
《证券法律业务执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
《编报规则 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则（第 12 号）——公开发行
证券的法律意见书和律师工作报告》
中国 指 中华人民共和国，且仅为本法律意见书的目的，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区
元、万元 指 人民币元、人民币万元
注：除特别说明外，本法律意见书中若出现总计数与分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
上海市锦天城律师事务所
关于孚能科技（赣州）股份有限公司
2021年度向特定对象发行A股股票的
法律意见书
案号：01F20214194
致：孚能科技（赣州）股份有限公司
本所接受发行人的委托，并根据发行人与本所签订的《专项法律服务合同》，担任发行人本次发行的专项法律顾问。
本所及本所经办律师根据《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》及《实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的规定，就发行人本次发行所涉有关事宜出具本法律意见书。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》、《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业规则》、《编报规则 12 号》等法律、法规、规范性文件的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行有关的法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在为本次发行出具的律师工作报告和本法律意见书中对有关审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以
该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
四、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证：
（一）发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明；
（二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
六、本所同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
七、本所同意发行人部分或全部在申报文件中自行引用或按中国证监会审核要求引用本法律意见书内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
八、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
正 文
一、本次发行的批准和授权
（一）经本所律师核查，发行人分别于 2021 年 9 月 15 日和 2021 年 10 月
13 日召开了第一届董事会第三十三次会议和 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了关于本次发行的相关议案，作出了批准本次发行的决议。
（二）经本所律师核查，发行人前述会议的召集、召开方式及表决程序符合法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，决议内容合法有效。
（三）经本所律师核查，发行人第一届董事会第三十三次会议和 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票具体事宜的议案》，对董事会作出了授权。
综上所述，本所律师认为：发行人本次发行已获得发行人股东大会的必要批准与授权，该等批准与授权的决议内容合法有效；发行人股东大会授权董事会办理本次发行有关事宜的授权范围、程序合法有效。根据有关法律、法规、规范性文件的规定，本次发行事宜尚需经上海证券交易所发行上市审核并报中国证监会同意注册后，方可实施。
二、发行人本次发行的主体资格
（一）发行人现持有赣州市市场监督管理局核发的统一社会信用代码为913607006984663896 的《营业执照》，法定代表人为 YU WANG；
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