中信证券股份有限公司关于浙江海盐力源环保科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为浙江海盐力源环保科技股份有限公司（以下简称“力源科技”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对力源科技公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2021 年 4 月 6
日出具的《关于同意浙江海盐力源环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1125 号），公司首次开发行人民币普通股（A 股）
股票 26,750,000 股，并于 2021 年 5 月 13 日在上海证券交易所科创板上市。公司
首次公开发行 A 股前总股本为 80,200,000 股，首次公开发行 A 股后总股本为
106,950,000 股，其中有限售条件流通股 82,611,764 股，占本公司发行后总股本的 77.2434%，无限售条件流通股 24,338,236 股，占本公司发行后总股本的22.7566%。
本次上市流通的限售股共 1,074,264 股，占公司股本总数的 1.0045%，均为
公司首次公开发行网下配售的限售股，限售股股东数量为 436 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下询价配售并中签的配售对象，上述股份限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售的限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 1,074,264 股，本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份，无战略配售股份。
（二）本次上市流通日期为 2021 年 11 月 15 日。
（三）限售股上市流通明细清单
序号 股东名称 持有限售股 持有限售股占公 本次上市 剩余限售
数量 司总股本比例 流通数量 股数量
交通银行股份有限公司－
1 同泰慧利混合型证券投资 2,487 0.0023% 2,487 0
基金
2 众诚汽车保险股份有限公 2,464 0.0023% 2,464 0
司－传统保险产品
3 中英人寿保险有限公司－ 2,464 0.0023% 2,464 0
分红－个险分红
中信证券信养天丰股票型
4 养老金产品－招商银行股 2,464 0.0023% 2,464 0
份有限公司
中信银行股份有限公司－
5 银河主题策略混合型证券 2,464 0.0023% 2,464 0
投资基金
6 中国远洋运输（集团）总 2,464 0.0023% 2,464 0
公司企业年金计划－中国
银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行有限责
7 任公司－东方增长中小盘 2,464 0.0023% 2,464 0
混合型开放式证券投资基
金
中国银行股份有限公司－
8 招商央视财经 50 指数证 2,464 0.0023% 2,464 0
券投资基金
中国银行股份有限公司－
9 上投摩根核心成长股票型 2,464 0.0023% 2,464 0
证券投资基金
中国银行股份有限公司－
10 海富通内需热点混合型证 2,464 0.0023% 2,464 0
券投资基金
中国银行股份有限公司－
11 国投瑞银策略精选灵活配 2,464 0.0023% 2,464 0
置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司－
12 富兰克林国海中小盘股票 2,464 0.0023% 2,464 0
型证券投资基金
中国银行股份有限公司－
13 长盛中小盘精选混合型证 2,464 0.0023% 2,464 0
券投资基金
中国烟草总公司山东省公
14 司企业年金计划－中国光 2,464 0.0023% 2,464 0
大银行股份有限公司
中国烟草总公司黑龙江省
15 公司企业年金计划－交通 2,464 0.0023% 2,464 0
银行股份有限公司
中国烟草总公司河南省公
16 司企业年金计划－中国建 2,464 0.0023% 2,464 0
设银行股份有限公司
中国铁路通信信号集团公
17 司企业年金计划－中国建 2,464 0.0023% 2,464 0
设银行股份有限公司
中国太平洋人寿保险股份
18 有限公司－分红－个人分 2,464 0.0023% 2,464 0
红
中国石油天然气集团公司
19 企业年金计划－中国工商 2,464 0.0023% 2,464 0
银行股份有限公司
20 中国平安人寿保险股份有 2,464 0.0023% 2,464 0
限公司－传统－普通保险
产品
中国平安保险（集团）股
21 份有限公司企业年金计划 2,464 0.0023% 2,464 0
－招商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公
22 司－南方平衡配置混合型 2,464 0.0023% 2,464 0
证券投资基金
中国农业银行股份有限公
23 司－景顺长城沪深 300 指 2,464 0.0023% 2,464 0
数增强型证券投资基金
中国农业银行股份有限公
24 司－汇添富社会责任混合 2,464 0.0023% 2,464 0
型证券投资基金
中国农业银行股份有限公
25 司－华润元大医疗保健量 2,464 0.0023% 2,464 0
化混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公
26 司－工银瑞信信息产业混 2,464 0.0023% 2,464 0
合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公
27 司－富国中证 500 指数增 2,464 0.0023% 2,464 0
强型证券投资基金（LOF）
中国农业银行股份有限公
28 司－大成新锐产业混合型 2,464 0.0023% 2,464 0
证券投资基金
29 中国农业银行福利负债基 2,464 0.0023% 2,464 0
金－农行
中国农业银行－泰达宏利
30 首选企业股票型证券投资 2,464 0.0023% 2,464 0
基金
31 中国农业银行－大成创新 2,464 0.0023% 2,464 0
成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公
32 司－长盛同德主题增长混 2,464 0.0023% 2,464 0
合型证券投资基金
中国农业发展集团有限公
33 司企业年金计划－中国银 2,464 0.0023% 2,464 0
行股份有限公司
34 中国南方电网公司企业年 2,464 0.0023% 2,464 0
金计划－中国工商银行
中国民生银行股份有限公
35 司企业年金计划－中国民 2,464 0.0023% 2,464 0
生银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公
36 司企业年金计划－中国工 2,464 0.0023% 2,464 0
商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公
37 司企业年金计划－中国工 2,464 0.0023% 2,464 0
商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公
38 司－中欧价值发现股票型 2,464 0.0023% 2,464 0
证券投资基金
中国建设银行股份有限公
39 司－信诚中小盘混合型证 2,464 0.0023% 2,464 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公
40 司－上证主要消费交易型 2,464 0.0023%
查看PDF原文
