本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具 有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出 投资决定。
北京神舟航天软件技术股份有限公司
Beijing Shenzhou Aerospace Software Technology Co.,LTD.
（北京市海淀区永丰路 28 号）
首次公开发行股票并在科创板上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
（深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层）
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
每股面值 人民币 1.00 元
发行股数 本次拟发行股份 10,000 万股，占本次发行后公司总股本的
25%。本次发行均为新股，不涉及股东公开发售股份。
每股发行价格 【】元/股
预计发行日期 2023 年 5 月 11 日
拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板
发行后总股本 40,000 万股
保荐人（主承销商） 国信证券股份有限公司
招股意向书签署日期 2023 年 4 月 28 日
目 录
发行人声明 ......1
本次发行概况 ......2
目 录......3
第一节 释义 ......7
一、普通术语 ......7
二、专业术语 ......9
第二节 概览 ......12
一、重大事项提示 ......12
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ......15
三、本次发行概况 ......16
四、发行人主营业务经营情况 ......16
五、发行人符合科创板定位和科创属性相关情况 ......22
六、发行人主要财务数据及财务指标 ......23
七、财务报告审计截止日后的主要财务信息和经营状况 ......23
八、发行人选择的具体上市标准 ......25
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ......25
十、募集资金主要用途及未来发展规划 ......25
十一、其他对发行人有重大影响的事项 ......26
第三节 风险因素 ......27
一、与发行人相关的风险 ......27
二、与行业相关的风险 ......31
三、其他风险 ......32
第四节 发行人基本情况 ......34
一、发行人基本情况 ......34
二、发行人设立情况和报告期内股本和股东变化情况 ......34
三、发行人报告期内重大资产重组情况 ......39
四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ......39
五、发行人股权结构及组织架构 ......39
六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况 ......40
七、持有发行人股份的实际控制人、法人股东及合伙企业股东基本情况 ..44
八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况 ......47
九、发行人协议控制架构情况 ......47
十、发行人股本情况 ......47
十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况 ......51
十二、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及其
履行情况 ......60
十三、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情
况 ......60
十四、董事、高级管理人员及核心技术人员近两年的变动情况 ......61
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员其他对外投资情况
......63
十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况 ......64
十七、股权激励、期权激励及相关安排 ......65
十八、发行人员工情况 ......65
第五节 业务和技术 ......69
一、发行人主营业务、主要产品和服务及其演变的情况 ......69
二、发行人所处行业基本情况与竞争状况 ......97
三、发行人销售情况与主要客户 ......134
四、发行人采购情况与主要供应商 ......142
五、发行人主要资产情况 ......145
六、发行人特许经营权情况 ......155
七、发行人核心技术情况 ......155
八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 ......177
九、发行人境外经营情况 ......177
第六节 财务会计信息与管理层分析 ......178
一、财务报表 ......178
二、注册会计师审计意见 ......185
三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素及相关财务或非财务指标187
四、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围及
变化情况 ......190
五、主要会计政策及会计估计 ......191
六、与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准 ......203
七、适用的主要税种税率及享受的税收优惠政策 ......203
八、分部信息 ......205
九、经注册会计师核验的非经常性损益明细表 ......205
十、主要财务指标 ......206
十一、经营成果分析 ......207
十二、资产质量分析 ......233
十三、偿债能力、流动性与持续能力分析 ......253
十四、其他事项说明 ......265
十五、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况 ......266
十六、盈利预测 ......267
第七节 募集资金运用与未来发展规划......268
一、募集资金运用情况 ......268
二、募集资金投资项目分析 ......269
三、公司战略规划 ......280
第八节 公司治理与独立性 ......283
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况 ......283
二、内部控制评估意见及鉴证意见 ......283
三、发行人近三年违法违规行为、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施
的情况 ......283
四、发行人近三年资金占用及对外担保情况 ......285
五、发行人独立经营情况 ......285
六、同业竞争 ......287
七、关联方和关联交易 ......300
八、报告期内关联交易履行的程序及独立董事意见 ......318
第九节 投资者保护 ......320
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 ......320
二、发行后股利分配政策和决策程序，以及本次发行前后股利分配政策的差
异情况 ......320
第十节 其他重要事项 ......323
一、重大合同 ......323
二、对外担保情况 ......326
三、重大诉讼或仲裁事项 ......326
第十一节 有关声明 ......327
第十二节 附件 ......351
一、备查文件 ......351
二、备查文件查阅时间 ......351
三、备查文件查阅地点 ......352
附录一：与主营业务相关的计算机软件著作权情况 ......353
附录二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投
票机制建立情况 ......385
附录三：与投资者保护相关的承诺 ......390
附录四：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明 ......410
附录五：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 ......413
附录六：募集资金具体运用情况 ......414
附录七：子公司、参股公司简要情况 ......419
第一节 释义
本招股意向书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：
一、普通术语
发行人、公司、本公司、 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司
航天软件、股份公司
航天有限、有限公司 指 北京神舟航天软件技术有限公司，系发行人前身
航天科技集团、控股股 指 中国航天科技集团有限公司
东
空间研究院 指 中国空间技术研究院，系发行人股东
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会，系发行人实际控制人
澜天信创 指 河南省澜天信创产业投资基金（有限合伙），系发行人股东
航天投资 指 航天投资控股有限公司，系发行人股东
宁波星东 指 宁波星东神启企业管理合伙企业（有限合伙），系发行人股东
大唐国投 指 大唐国投信息科技有限公司，系发行人股东
航天电子 指 航天时代电子技术股份有限公司，系发行人股东
上海航天 指 上海航天工业（集团）有限公司，系发行人股东
火箭研究院 指 中国运载火箭技术研究院，系发行人股东
动力研究院 指 航天动力技术研究院，系发行人股东
西安航天 指 西安航天科技工业有限公司，系发行人股东
山东浪潮 指 山东浪潮通软信息科技有限公司，系发行人股东
系统工程院 指 中国航天系统科学与工程研究院，系发行人股东
航天四创 指 航天四创科技有限责任公司，系发行人全资子公司
神舟通用 指 天津神舟通用数据技术有限公司，系发行人控股子公司
济南神软 指 神舟航天软件（济南）有限公司，系发行人全资子公司
上海神软 指 上海神舟航天软件技术有限公司，系发行人全资子公司
成都分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司成都分公司
西安分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司西安分公司
沈阳分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司沈阳分公司
河北分公司 指 北京神舟航天软件技术股份有限公司河
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