上海健麾信息技术股份有限公司
信息披露管理制度
二○一九 年 四 月
目 录
第一章 总 则...... 1
第二章 信息披露基本原则和一般规定...... 1
第三章 信息披露内容及标准...... 2
第四章 信息传递、审核及披露流程...... 8
第五章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责...... 9
第六章 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责...... 10
第七章 公司各部门和子公司的信息披露事务管理和报告制度......11
第八章 股东、实际控制人的信息问询、披露和管理制度...... 12
第九章 信息保密...... 13
第十章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制...... 13
第十一章 档案保管...... 14
第十二章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施...... 14
第十三章 附 则...... 15
上海健麾信息技术股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范上海健麾信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）及
子公司的信息披露行为，促进公司依法规范运作，维护公司股东、
债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》、《上海健麾信息技术股份有限
公司章程》(以下简称“公司章程”) 及其他有关规定，特制定本制
度。
第二条 本制度所称“信息”，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已
经或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关
法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披露的信息。本
制度所称“披露”，是指在规定的时间内、在规定的媒体上、按
规定的程序、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部
门。
第二章 信息披露基本原则和一般规定
第三条 信息披露基本原则：
（一） 认真履行公司持续信息披露的责任，严格按照有关规定
如实披露信息；
（二） 公司及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤
勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及
时、公平；
（三） 公司保证所有股东具有平等地获得公司披露信息的机
会，努力为投资者创造经济、便捷的方式来获得信息；
（四） 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露
该信息，不得利用该信息进行内幕交易；
（五） 公司披露的信息应当便于理解，应当使用事实描述性语
言，简明扼要、通俗易懂地说明事件真实情况；及
（六） 确保公开披露的信息在规定时间报送上海证券交易所。
第四条 公司不能确定有关信息是否必须披露时，应征求证券监管部门的
意见，经审核后决定披露的事件和方式。
第五条 公司指定《上海证券报》、《中国证券报》或其他报纸为信息披露
指定报纸，公司公开披露的信息同时在上海证券交易所指定网站
披露。
公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定报纸
和指定网站，公司不得以新闻发布或答记者问等任何形式代替应
当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的
临时报告义务。
第六条 公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送上海证监局，
并置备于公司住所供社会公众查阅。
第七条 公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，公
司应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文
文本为准。
第三章 信息披露内容及标准
第八条 公司应当公开披露的信息主要包括：
（一） 公司定期报告；
（二） 发生可能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大
影响的重大事件，公司依法公开对外发布的临时报告；
及
（三） 公司招股说明书、募集说明书与上市公告书等。
第九条 公司信息披露标准严格遵循《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司信息披露管理办法》及公司章程的规定。
第十条 定期报告：
（一） 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季
度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，
均应当披露。年度报告中的财务会计报告应当经具有证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计；
（二） 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中
期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月
内，季度报告应当在每个会计年度前三个月、前九个月
结束后的一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告
的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间；
（三） 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规
则按《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所
股票上市规则》及其他有关规定执行；
（四） 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见。监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编
制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公
司的实际情况。董事、监事、高级管理人员对定期报告
内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议
的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露；
（五） 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当
及时进行业绩预告；
（六） 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公
司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时
披露本报告期相关财务数据；及
（七） 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，董
事会应针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
第十一条 临时报告：
（一） 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应立即披露临
时报告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影
响。
前款所称“重大事件”包括：
（1） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2） 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（3） 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、
权益和经营成果产生重要影响；
（4） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违
约情况，或者发生大额赔偿责任；
（5） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（6） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7） 公司的董事、1/3以上监事或者总裁发生变动；董
事长或者总裁无法履行职责；
（8） 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其
持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（9） 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会
决议被依法撤销或者宣告无效；
（11）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑
事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级
管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取
强制措施；
（12）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响；
（13）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激
励方案形成相关决议；
（14）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股
东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、
托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（15）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
（16）主要或者全部业务陷入停顿；
（17）对外提供重大担保；
（18）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权
益或者经营成果产生重大影响的额外收益；
（19）变更会计政策、会计估计；
（20）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或
者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会
决定进行更正；及
（21）中国证监会规定的其他情形。
（二） 公司应在最先发生的以下任一时点的两个交易日内履行
重大事件的信息披露义务：
（1） 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（2） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议（无
论是否附加条件或者期限） 时；及
（3） 公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知
悉或理应知悉该重大事件发生时。
（三） 对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的
重大事件正处筹划阶段，虽然尚未触及前款规定的时点，
但出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关筹划情
况、既有事实、可能影响事件进展的风险因素：
（1） 重大事件难以保密；
（2） 重大事件已经泄露或者市场出现传闻；及
（3） 公司证券及其衍生品
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