605117 沪市 德业股份

  宁波德业科技股份有限公司

        Ningbo Deye Technology Co., Ltd.

      （住所：浙江省宁波市北仑区大碶甬江南路 26 号）

 首次公开发行股票招股说明书摘要
                  保荐机构（主承销商）

            （住所：上海市静安区新闸路 1508 号）


                    发行人声明

  本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括 招 股 说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容 。 招 股 说 明 书 全 文 同 时 刊 载 于
http://www.sse.com.cn 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。

  投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。

  发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

  保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。

  中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。


                      目 录


发行人声明 ......1
目 录......2
释义......4
第一节 重大事项提示 ......9
 一、股份流通限制及自愿锁定承诺......9
 二、发行前持股 5%以上股东关于持股及减持意向的承诺 ......10
 三、关于公司上市后稳定股价的预案及相关承诺......11
 四、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺......16 五、发行人及其控股股东、董事、监事及高级管理人员作出公开承诺事项的约
 束措施......19
 六、利润分配安排......20
 七、关于填补被摊薄即期回报措施的相关承诺......22
 八、公司特别提醒投资者注意以下风险因素......24
第二节 本次发行概况 ......28
第三节 发行人基本情况 ......31
 一、发行人基本资料......31
 二、发行人改制重组及设立情况......31
 三、有关股本的情况......33
 四、发行人主营业务情况......34
 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况......39
 六、同业竞争和关联交易......52
 七、董事、监事、高级管理人员......58
 八、公司控股股东、实际控制人......63
 九、发行人财务会计信息及管理层讨论与分析......64
第四节 募集资金运用 ......83
第五节 风险因素和其他重要事项 ......84
 一、风险因素......84
 二、其他重要事项......88

第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排......97
 一、本次发行各方当事人......97
 二、本次发行上市的重要日期......97
第七节 备查文件 ......98
 一、备查文件目录......98
 二、查阅方式......98

                        释义

  本招股说明书摘要中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
一、一般术语
发行人、公司、本公司、 指  宁波德业科技股份有限公司
股份公司、德业股份

                          宁波德业科技集团有限公司，德业股份之前身；曾名为宁波
有限公司、德业有限    指  德业电子科技有限公司，2001年6月更名为“宁波德业电器
                          科技有限公司”，后于2002年8月更名为“宁波德业科技集
                          团有限公司”

德业电器              指  宁波德业日用电器科技有限公司，公司之全资子公司

德业变频              指  宁波德业变频技术有限公司，前身为宁波德业变频技术股份
                          有限公司，公司之全资子公司

德业环境              指  宁波德业环境电器有限公司，公司之全资子公司

科琳宝                指  宁波科琳宝环境电器有限公司，德业电器之全资子公司

曲沃德业              指  曲沃县德业新能源技术有限公司，德业变频之全资子公司

苏州德业              指  德业（苏州）储能科技有限公司，德业变频之全资子公司

日本德业              指  德业日本株式会社，公司曾经的之境外全资子公司

德高软件              指  宁波德高软件技术有限公司，德业变频曾经的子公司

顺德和翔              指  佛山市顺德区和翔模具塑料有限公司，公司曾经的子公司

德威福尔              指  宁波德威福尔汽车零部件有限公司，公司曾经的子公司

德利丰                指  宁波德利丰精密铝业有限公司，公司曾经的子公司

德缔科技              指  宁波德缔新型连接管科技有限公司，公司曾经的子公司

德业制冷              指  宁波德业制冷设备有限公司，公司曾经的子公司

振昊软件              指  上海振昊软件技术有限公司，公司曾经的子公司

德业厨房              指  宁波德业智能商用厨房设备有限公司，公司曾经的子公司

艾思睿投资            指  宁波梅山保税港区艾思睿投资管理有限公司，公司之控股股
                          东

亨丽投资              指  宁波梅山保税港区亨丽投资管理合伙企业（有限合伙），公
                          司股东之一

德派投资              指  宁波梅山保税港区德派投资管理合伙企业（有限合伙），公
                          司股东之一

华桐投资              指  宁波华桐恒泰创业投资合伙企业（有限合伙），公司股东之
                          一

才富君润              指  宁波才富君润一期创业投资合伙企业（有限合伙），公司股
                          东之一


君润睿丰              指  宁波君润睿丰创业投资合伙企业（有限合伙），公司股东之
                          一

德帆投资              指  宁波梅山保税港区德帆投资合伙企业（有限合伙），公司股
                          东之一

金浦投资              指  上海金浦创新消费股权投资基金（有限合伙），公司股东之
                          一

颖盛贸易              指  宁波颖盛贸易有限公司，前身系宁波德业威龙模塑有限公司

德业威龙              指  宁波德业威龙模塑有限公司，颖盛贸易之前身

                          德 业 （ 香 港 ） 电 器 科 技 有 限 公 司 （ DEYE (H.K.)
香港德业              指  TECHNOLOGICAL ELECTRON APPLIANCE COMPANY
                          LIMITED）

维尔京亨丽            指  维尔京亨丽有限公司（TYCOON BEAUTY LIMITED（BVI））

德业汽车              指  宁波德业汽车零部件有限公司

德港投资              指  宁波德港投资管理合伙企业（有限合伙）

美的                  指  美的集团股份有限公司及其控股子公司

奥克斯                指  奥克斯空调股份有限公司、宁波奥克斯空调有限公司、宁波
                          奥克斯智能商用空调制造有限公司、宁波丰强电器有限公司

美博制冷              指  广东美博制冷设备有限公司、安徽美博智能科技有限公司

富士通                指  富士通将军（上海）有限公司、FUJITSU SEMICONDUCTOR
                          CO.LTD

格力、格力电器        指  珠海格力电器股份有限公司

海尔                  指  青岛海尔股份有限公司

三花智控              指  浙江三花智能控制股份有限公司

盾安环境              指  浙江盾安人工环境股份有限公司

宏盛股份              指  无锡宏盛制造股份有限公司

拓邦股份              指  深圳拓邦股份有限公司

和而泰                指  和而泰智能控制股份有限公司

小熊电器              指  小熊电器股份有限公司

华联电子              指  厦门华联电子股份有限公司

                          北京中怡康时代市场研究有限公司，专注于家电零售监测领
中怡康                指  域、家电行业研究领域、家电专项研究领域，通过建设覆盖
                          全国上万家门店的调查网络及与主流电商平台合作获取并
                          发布线上、线下渠道销售统计数据

                          北京智信道科技股份有限公司，其产业在线平台是中国专
产业在线              指  业权威的产业链研究平台，目前服务于家用电器、制冷空
                          调、暖通制热、元器件、材料等多个产业，提供专业的产
                          业新闻、行业分析、研究报告等信息服务

奥维云网              指  北京奥维云网大数据科技股份有限公司，是垂直于智慧家
                          庭领域的大数据综合解决方案服务商，客户主要为家电生


                          产商及经销商，服务应用于家电零售监测、家电行业监
                          测、电商研究、商用研究、消费者研究、品牌推广等领域

淘宝、淘宝网          指  阿 里 巴 巴 集 团 在 2003 年 5 月 创 立 的 网 购 零 售 平 台
                          （www.taobao.com）

                          原淘宝商城（www.tmall.com），英文简称Tmall，为阿里巴
天猫、天猫商城        指  巴旗下综合品牌零售平台，提供包括网站及移动客户端等
                          多种用户接入方式