证券代码：603901 证券简称：永创智能 公告编号：2021-099
杭州永创智能设备股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一期解锁暨上市公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次解锁股票数量：499,560 股
本次解锁股票上市流通时间：2021 年 11 月 29 日
一、本次股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、2020 年 4 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，会议审议通
过了《关于<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于制定<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司第三届监事会第二十二次会议审议通过了前述议案及核查《公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。上海荣正投资咨询股份有限公司及浙江六和律师事务所分别对公司 2020 年限制
性股票激励计划出具财务顾问报告及法律意见书。详见公司于 2020 年 4 月 9 日
在上海证券交易所网站披露的相关公告。
2、公司除披露公告外，于 2020 年 4 月 9 日在公司内部对首次授予部分激励
对象名单进行了公示，公示期自 2020 年 4 月 9 日起至 2020 年 4 月 18 日。此外，
监事会对本次激励计划首次授予部分激励对象名单进行了核查，并于 2020 年 4月 19 日出具了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励
《关于<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<杭州永创智能设备股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于授权董事会办理公司 2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并对《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。本激励计划获得 2020 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日，在激励对象符合条件时向其授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
4、2020 年 6 月 1 日，公司召开第三届董事会第三十次会议和第三届监事会
第二十六次会议，审议通过《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象人数及授予数量的议案》、《关于向 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事就上述事项出
具独立意见，同意公司以 2020 年 6 月 1 日为授予日，以 3.58 元/股的授予价格
向符合条件的 109 名激励对象（不含预留部分）首次授予 666.15 万股限制性股票。公司监事会对激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。上海荣正投资咨询股份有限公司及浙江六和律师事务所分别出具财务顾问报告及法律意见书。
5、截止 2020 年 6 月 11 日，公司 2020 年限制性股票激励计划的首次授予激
励对象完成缴款，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该认购缴款进行验资，
并于 2020 年 6 月 15 日出具验资报告。公司于 2020 年 6 月 23 日在中国登记结算
上海分公司完成相关股份的登记手续办理，于 2020 年 6 月 25 日披露了《关于
2020 年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公告编号：2020-054）。
6、2020 年 7 月 9 日，公司召开第三届董事会第三十一次会议和第三届监事
会第二十七次会议，审议通过了《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的议案》。同意公司以 2020 年 7 月 9 日为授予日，以
3.58 元/股的授予价格向符合条件的 85 名激励对象授予预留部分的 1,715,204股限制性股票。公司独立董事就上述事项发表独立意见，公司监事会对激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见。上海荣正投资咨询股份有限公司及浙江六和律师事务所分别出具财务顾问报告及法律意见书。
7、截止 2020 年 9 月 7 日，公司 2020 年限制性股票激励计划的预留授予激
励对象完成缴款，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该认购缴款进行验资，
并于 2020 年 9 月 9 日出具验资报告。公司于 2020 年 11 月 6 日在中国登记结算
上海分公司完成相关股份的登记手续办理，于 2020 年 11 月 11 日披露了《关于
2020 年限制性股票激励计划预留授予结果公告》（公告编号：2020-092）。
（二）2020 年限制性股票激励计划授予情况
授予期 首次授予 预留授予
授予日期 2020 年 6 月 1 日 2020 年 7 月 9 日
授予价格 3.58 元/股 3.58 元/股
授予激励对象人数 109 人 85 人
授予数量 6,661,500 股 1,715,204 股
（三）回购注销情况
2021 年 8 月 9 日，公司召开的第四届董事会第九次会议与第四届监事会第
九次会议审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分已获授但未解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分的喻英粽1 名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其未解锁的预留部分限制性股票 50,000 股由公司回购注销，回购价格为 3.46 元/股。公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了上述限制性股票的回购过户，并于
2021 年 11 月 17 日完成了股份注销。在回购注销完成后，公司 2020 年限制性股
票激励计划预留授予部分激励对象人数调整为 84 人。
（四）历次限制性股票解锁情况
1、2021 年 7 月 20 日，公司召开的第四届董事会第八次会议和第四届监事
会第八次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分设定的第一个锁定期已届满，公司业绩指标及全部激励对象考核指标等解锁条件已经成就。同意按照激励计划的相关规定为符合条件的 109 名激励对象办理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁 1,998,450 股限制性股票，2020 年限制性股票激励计划首次授予部分剩余未解锁的股票为 4,663,050 股。关联董事
对该议案回避表决，公司独立董事发表了独立意见。公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票不存在因分红、送股、转股等导致本次解锁及未解锁股票数量发生变化的情形。
2、2021 年 11 月 23 日，公司召开的第四届董事会第十四次会议和第四届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁条件成就的议案》，认为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分设定的第一个锁定期已届满，公司业绩指标及全部激励对象考核指标等解锁条件已经成就。同意按照激励计划的相关规定为符合条件的 84 名激励对象办理本次限制性股票解锁的相关事宜，本期共解锁 499,560 股限制性股票。公司独立董事发表了独立意见。
本次解锁为公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解锁。2020 年限制性股票激励计划预留授予部分剩余未解锁的股票为 1,165,644 股。截至目前，公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予的限制性股票不存在因分红、送股、转股等导致本次解锁及未解锁股票数量发生变化的情形。
二、公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第一期解锁条件
（一）限售期已届满
根据公司 2020 年限制性股票激励计划的规定，公司 2020 年限制性股票激励
计划预留授予部分第一个解除限售期为自预留授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。
公司本次激励计划限制性股票于 2020 年 11 月 6 日完成预留授予登记，截止
目前，本次限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期已经届满。
（二）解锁条件成就的说明
公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解锁条件及达成情况如下：
预留授予部分第一个解除限售期解锁条件 解锁条件的达成情况
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制
被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情
形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不
适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出
机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取 激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核要求
解除限售期 业绩考核目标
以 2017、2018、2019 年平
均净利润为基数，2020 年净 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出
利润增长率不低于 5%或以 具的 2020 年度审计报告，公司 2020 年度营
2017、2018、2019 年平均营 业收入 20.2 亿元，较 2017、2018、2019 年
业收入为基数，2020 年营业 平均营业收入增长 23.7%；归属于上市公司
第一个解除 收入增长率不低于 10% 。 股东的归属于上市公司股东的扣除非经常
限售期 (注：净利润指归属于上市公 性损益的净利润为 1.43 亿元，剔除股份支付
司股东的扣除非经常性损益 成本以及并购公司产生的利润影响后为 1.5
的净利润，剔除股份支付成 亿元，较 2017、2018、2019 年平均净利润
本以及并购公司产生的利润 增长 134.61%，满足解锁条件。
影响)
个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核根据公司人力资 个人层面绩效考核情况：
源部门考核结果，激励对象个人当年实
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