国泰君安证券股份有限公司
关于君禾泵业股份有限公司
使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见
保荐机构（主承销商）
中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
二〇二一年十一月
国泰君安证券股份有限公司
关于君禾泵业股份有限公司
使用闲置募集资金购买理财产品的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安证券”或“保荐机构”）作为君禾泵业股份有限公司（以下简称“君禾股份”或“公司”）2020 年非公开发行 A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，对君禾泵业使用闲置募集资金购买理财产品情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（1）经中国证券监督管理委员会《关于核准君禾泵业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]884 号）核准，公司首次公开发行股份 2500万股，发行价格 8.93 元/股，募集资金总额 22,325.00 万元，扣除发行费用后的募
集资金净额 19,090.19 万元。该等募集资金已于 2017 年 6 月 27 日全部到位，并
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2017]第 ZF10654号《验资报告》。
（2）经中国证券监督管理委员会《关于核准君禾泵业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕2698 号）核准，公司于 2020 年 3
月 4 日向社会公开发行可转换公司债券 210 万张，每张面值为人民币 100 元，募
集资金总额为人民币 210,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 3,797,948.33元（不含税）后的募集资金净额为人民币 206,202,051.67 元。上述募集资金已全
部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 3 月 10
日出具了信会师报字[2020]第 ZF10049 号《验资报告》。
（3）经中国证券监督管理委员会《关于核准君禾泵业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕676 号）核准，公司本次非公开发行股票
59,838,062 股，募集资金总额为人民币 517,599,236.30 元，扣除各项不含税发行费用人民币 5,494,384.55 元，实际募集资金净额为人民币 512,104,851.75 元。上述募集资金已全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2021 年 10 月 29 日出具了信会师报字[2021]第 ZF11001 号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
二、募集资金使用存储情况
（一）募资资金使用情况
截止 2021 年 6 月 30 日，公司使用 IPO 募集资金具体情况如下：
项目总投资 拟使用募集资 已使用募集 使用比例
项目名称 （万元） 金 资金 （%）
（万元） （万元）
年产 125 万台水泵项目 17,016.00 16,526.00 16,680.08 100.93
水泵技术研发中心项目 2,576.00 2,564.19 756.74 29.51
合计 19,592.00 19,090.19 17,436.82 91.34
注 1：“年产 125 万台水泵项目”募集资金实际投资总额大于承诺投资金额的部分来源于募集资金累计理财收益。
截止 2021 年 6 月 30 日，公司使用可转债募集资金具体情况如下：
项目总投资 拟使用募集资 已使用募集 使用比例
项目名称 （万元） 金 资金 （%）
（万元） （万元）
年产 375 万台水泵项目 63,396.40 20,620.21 15,888.68 77.05
合计 63,396.40 20,620.21 15,888.68 77.05
截止2021年10月29日，公司使用非公开发行股票募集资金具体情况如下：
项目总投资 拟使用募集资 已使用募集 使用比例
项目名称 （万元） 金 资金 （%）
（万元） （万元）
商用专业泵产业化项目 65,134.75 38,000.00 0.00 0.00
商用专业泵研发中心项目 1,576.92 900.00 0.00 0.00
营销网络中心项目 6,349.76 3,500.00 0.00 0.00
补充流动资金 14,000.00 8,810.49 0.00 0.00
合计 87,061.44 51,210.49 0.00 0.00
（二）募集资金账户余额情况
（1）截止 2021 年 6 月 30 日，公司 IPO 募集资金专项账户储存如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 账户余额 存储形式
宁波银行股份有限公司集仕港支
33060122000227845 10,646,815.44 活期
行
中国银行股份有限公司宁波集士
366272955384 1,666,772.72 活期
港支行
合计： 12,313,588.16
截至 2021 年 6 月 30 日，公司开立的募集资金理财专用结算账户储存如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 余额 存储形式
交通银行宁波海曙支行 332006273018010089131 817.51 活期
招商银行宁波钱湖支行 574902922010803 0.35 活期
交通银行宁波邱隘支行 332006234018010031687 65.22 活期
合计： 883.08
（2）截止 2021 年 6 月 30 日，公司可转债募集资金专项账户储存如下：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 账户余额 存储形式
中国农业银行股份有限公司
39410001040020788 1,494,072.77 活期
宁波明州支行
中国工商银行股份有限公司
3901152019100015213 9,595,818.70 活期
宁波明州支行
合计： 11,089,891.47
截至 2021 年 6 月 30 日，公司开立的募集资金理财专用结算账户储存如下：
单位：人民币元
银行名称 账户名称 银行账号 余额 存储形式
交通银行宁波鄞州支 宁波君禾智能 3320063020130
382.84 活期
行 科技有限公司 00090147
银行名称 账户名称 银行账号 余额 存储形式
交通银行宁波鄞州支 宁波君禾智能 3320062630130
76.95 活期
行 科技有限公司 00089851
方正证券股份有限公 宁波君禾智能
1104005600 50,000,000.00 收益凭证
司慈溪人和路营业部 科技有限公司
合计： 50,000,459.79
（3）截止 2021 年 10 月 29 日，公司非公开发行股票募集资金专项账户储存
如下：
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