证券代码： 603355 证券简称：莱克电气 公告编号：2022-075
莱克电气股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
委托理财受托方：中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行（以下简称“工商银行”）
委托理财金额：暂时闲置募集资金 40,000 万元
委托理财产品类型：结构性存款
委托理财期限：93 天
履行的审议程序：莱克电气股份有限公司（以下简称“公司”或“莱克电气”）
于 2022 年 10 月 28 日召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保募投项目资金需求和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用额度不超过 82,000 万元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，公司及子公司可共同循环滚动使用。董事会授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司监事会、独立董事、保荐机构已分别对此事项发表了同意的意见。（公告编号：2022-071）
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在投资风险可控且不影响公司正常经营的情况下，以及在确保不影响募集资金 投资项目正常实施的情况下，提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，获得一 定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：部分闲置的募集资金
2、募集资金的基本情况：
经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换 公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，并经上海证券交易所同意，公
司向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资
金总额为 1,200,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,173,113.20 元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币 1,191,826,886.80 元。上述资金于 2022 年 10 月 20
日到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》 （XYZH/2022SHAA1B0003）。
为规范募集资金的使用与管理，保护投资者权益，公司开设了募集资金专项账 户，并与保荐机构、开户银行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专 户存储和管理。
根据《莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次 公开发行可转换公司债券募集资金扣除不含税发行费用后募集资金净额将用于投资 以下项目：
单位：元
序号 项目名称 项目总投资 拟投入募集 实施主体
资金
年产 8,000 万件新能源汽车、5G
1 通信设备和工业自动化产业配套 819,885,900.00 754,900,000.00 莱克新能源
的关键零部件新建项目（一期）
2 新增年产环境清洁和健康生活小 143,110,000.00 143,110,000.00 绿能科技
家电 125 万台扩建项目
3 智能数字化工厂技术改造项目 129,360,000.00 121,186,886.80
莱克电气
4 补充流动资金 172,630,000.00 172,630,000.00
合计 1,264,985,900.00 1,191,826,886.80
注：由于本次公开发行可转换公司债券扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为 1,191,826,886.80 元，
少于拟投入募集资金总额，公司决定根据实际募集资金净额，按项目情况调整并最终决定各募集资金投资项目的
具体投入金额，并于 2022 年 10 月 28 日召开第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会议，审议
通过了《关于调整公开发行可转换公司债券募集资金投资项目投入金额的议案》，详情可参考公司于 2022 年 10
月 29 日披露的《莱克电气股份有限公司关于调整公开发行可转换公司债券募集资金投资项目投入金额的公告》
（公告编号：2022-068）。
（三）委托理财产品的基本情况
受托方 产品类型 产品名称 金额 预计年化 预计收益金额
名称 （万元） 收益率 （万元）
中国工商银行挂钩汇率
工商银行 银行理财产品 区间累计型法人人民币 40,000 1.20%-3.60% 122.30-366.90
结构性存款产品-专户
型 2022 年第420 期 F 款
产品期限 收益类型 起息日 到期日 结构化安排 是否构成
关联交易
93 天 保本浮动收益 2022-11-16 2023-02-17 无 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批
和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。
2、公司严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能
力保障资金安全的发行主体所发行的产品。
3、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影
响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
4、公司独立董事、监事会有权对上述自有资金使用情况进行监督与检查，必要
时可以聘请专业机构进行审计。
二、委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
2022 年 11 月 14 日，公司之全资子公司苏州莱克新能源科技有限公司使用暂时
闲置的募集资金向工商银行购买了 40,000 万元的结构性存款，购买理财产品的主要
条款如下：
产品名称 中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型 2022
年第 420 期 F 款
产品代码 22ZH420F 产品性质 保本浮动收益型
产品风险等级 PR1 级
期限 93 天
产品起始日（交易日） 2022 年 11 月 16 日（遵循工作日准则【1】）
产品到期日 2023 年 2 月 17 日（遵循工作日准则）
观察期内每日东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间
挂钩标的 价，取值四舍五入至小数点后 3 位，表示为一美元可兑换的日元数。如果某
日彭博“BFIX” 页面上没有显示相关数据，则该日指标采用此日期前最近一
个可获得的东京时间下午 3 点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
2022 年 11 月 16 日（含）-2023 年 2 月 15 日（含），观察期总天数（M）为 92
挂钩标的观察期 天；观察期内每日观察，每日根据当日挂钩标的表现，确定挂钩标的保持在
区间内的天数。
产品起息日东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价，
挂钩标的初始价格 取值四舍五入至小数点后3位，表示为一美元可兑换的日元数。如果彭博
“BFIX”页面上没有显示相关数据，该日指标采用此日期前最近一个可获得
的东京时间下午3点彭博“BFIX”页面显示的美元/日元汇率中间价。
1.20% + 2.40% ×N/M， 1.20% ， 2.40% 均为预期年化收益率，其中N为观
察期内挂钩标的小于汇率观察区间上限且高于汇率观察区间下限的实际天
预期年化收益率 数，M为观察期实际天数。客户可获得的预期最低年化收益率为： 1.20% ，
预期可获最高年化收益率3.60%，测算收益不等于实际收益，请以实际到期收
益率为准。
产品本金返还 若本产品成立且投资者持有该产品直至到期，本金将 100%返还
【1】若某一交易相关日期为非工作日，则顺延至下一工作日。本产品工作日包含纽约、北京工作日，如遇其中
任一地区非工作日，则按工作日准则调整至各地区同为工作日的日期。
（二）委托理财的资金投向
公司购买的理财产品为安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于
结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品）。
以上投资品种不涉及证券投资，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金和证券投
资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信托产品。上述投资产品不用于质
押。不存在变相改变募集资金用途的行为。
（三）风险控制分析
公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎决策，为控制风险，公司选取安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），风险水平低。公司财务部将及时分析和
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