浙江亚光科技股份有限公司
Zhejiang Yaguang Technology Co.,Ltd.
（温州经济技术开发区滨海园区滨海三道 4525 号）
首次公开发行股票并上市
招股意向书
保荐人（主承销商）
（成都市青羊区东城根上街 95号）
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A股）
本次发行股数 3,350.00 万股，占发行后总股本的 25.0336%。本次发行股份
全部为发行新股，不涉及公司股东公开发售股份。
每股面值 人民币 1.00元
每股发行价格 【】元/股
预计发行日期 2023 年 3 月 3 日
拟上市的交易所和板块 上海证券交易所
发行后总股本 13,382.00 万股
（一）发行人控股股东和实际控制人
陈国华、陈静波承诺：1、自公司股票上市交易之日起 36 个
月内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本
人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不
要求发行人回购该部分股份。
2、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减
持价格不低于发行价（发行价指发行人首次公开发行股票时
的发行价格，如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转
增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证
券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），并将按届时
有效的法律、法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执
行。自亚光股份本次发行的股票上市之日起 6 个月内，如亚
光股份股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或上
市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交
易日）收盘价低于发行价，本人持有的亚光股份股票的锁定
期限将在上述第 1 条锁定期的基础上自动延长 6 个月。
本次发行前股东所持股份的 3、本人在减持前将提前将本人减持意向和拟减持数量等信流通限制、股东对所持股份 息以书面方式通知发行人，并由发行人按照届时有效的规则
自愿锁定的承诺 履行公告义务（如需），自公告之日起 3 个交易日后，本人
方可以减持公司股份（如涉及以集中竞价的方式减持，首次
卖出前，将至少提前 15 个交易日向上海证券交易所备案减
持计划，并提示发行人予以公告）。
4、锁定期满后，本人转让所持有的发行人股份，应遵守
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》及其他法律法规、中国证监会及上海
证券交易所的规定。
5、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持亚光股份股
份的，本人承诺违规减持亚光股份股票所得（以下简称“违
规减持所得” ）归亚光股份所有，同时本人持有的剩余亚光
股份的股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个
月。
6、如本人因未能履行上述承诺事项而导致亚光股份或公众
投资人的利益遭受损失，本人将依据证券监管部门或司法机
关认定的方式及金额进行赔偿。
7、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行前述承
诺。
8、若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部
门对上市公司股东、董事转让上市公司股票的限制性规定发
生变更，将按照变更后的规定履行股份锁定义务。
（二）发行人股东张宪新、张宪标
张宪新、张宪标承诺：1、自公司股票上市交易之日起 36 个
月内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本
人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不
要求发行人回购该部分股份。
2、锁定期满后，本人转让所持有的发行人股份，应遵守
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》及其他法律法规、中国证监会及上海
证券交易所的规定。
3、若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的，转
让所得将归发行人所有。
4、如本人因未能履行上述承诺事项而导致亚光股份或公众
投资人的利益遭受损失，本人将依据证券监管部门或司法机
关认定的方式及金额进行赔偿。
5、本人不会因离职等原因而放弃履行前述承诺。
6、若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部
门对上市公司股东转让上市公司股票的限制性规定发生变
更，将按照变更后的规定履行股份锁定义务。
（三）发行人股东温州元玺、温州华宜
温州元玺、温州华宜承诺：1、自公司股票上市交易之日起
36 个月内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管
理本企业在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股
份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、锁定期满后，本企业转让所持有的发行人股份，应遵守
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人
员减持股份实施细则》及其他法律法规、中国证监会及上海
证券交易所的规定。
3、若本企业违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的，
转让所得将归发行人所有。
4、如本企业因未能履行上述承诺事项而导致亚光股份或公
众投资人的利益遭受损失，本企业将依据证券监管部门或司
法机关认定的方式及金额进行赔偿。
5、若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部
门对上市公司股东转让上市公司股票的限制性规定发生变
更，将按照变更后的规定履行股份锁定义务。
（四）发行人股东张理威、周成玉、罗宗举、叶军、朴清国
张理威、周成玉、罗宗举、叶军、朴清国承诺：1、自公司
股票上市交易之日起 12 个月内（以下简称“锁定期”），
不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间
接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。
2、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减
持价格不低于发行价（发行价指发行人首次公开发行股票时
的发行价格，如果发行人上市后因派发现金红利、送股、转
增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证
券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）。自亚光股份
本次发行的股票上市之日起 6 个月内，如亚光股份股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或上市后 6 个月期末
（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低
于发行价，本人持有的亚光股份股票的锁定期限将在上述第
1 条锁定期的基础上自动延长 6 个月。
3、锁定期满后，本人转让所持有的发行人股份，应遵守
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