证券代码：603259 证券简称：药明康德 公告编号：临 2023-035
无锡药明康德新药开发股份有限公司
关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权
第三个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票期权拟行权数量：1,690,933 份
本次行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
无锡药明康德新药开发股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于
2023 年 5 月 26 日召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监事会第三十五次
会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》，根据《无锡药明康德新药开发股份有限公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2019 年激励计划》”）和《无锡药明康德新药开发股份有限公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《实施考核管理办法》”）的相关规定，以及公司 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第二次
A 股类别股东会议以及 2019 年第二次 H 股类别股东会议的授权，公司董事会认
为《2019 年激励计划》首次授予股票期权第三个行权期行权条件已成就，现将有关事项说明如下：
一、首次授予股票期权已履行的相关审批程序
1、2019 年 7 月 19 日，公司召开第一届董事会第三十二次会议和第一届监
事会第二十次会议，分别审议通过了《关于审议<无锡药明康德新药开发股份有限公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项的议案。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会进行了审核，上海市方达（北京）律师事务所出具了法律意见书。
2、2019 年 7 月 20 日至 2019 年 7 月 29 日，公司对激励对象名单的姓名和
职务进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与《2019 年激励计划》项下的
激励对象有关的任何异议。2019 年 9 月 13 日，公司监事会发布了《无锡药明康
德新药开发股份有限公司监事会关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2019 年 9 月 20 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会、2019 年第二
次 A 股类别股东会议以及 2019 年第二次 H 股类别股东会议，2019 年 11 月 18
日，公司召开 2019 年第三次 H 股类别股东会议，审议通过了《2019 年激励计
划》及相关事项的议案。
4、2019 年 11 月 25 日，公司召开第一届董事会第三十七次会议和第一届监
事会第二十五次会议，分别审议通过了《关于调整公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划激励对象名单和授予数量的议案》与《关于向激励对象首次授予
限制性股票和股票期权的议案》。2019 年 12 月 31 日，公司完成向 455 名激励
对象授予 5,014,854 份股票期权。
5、2020 年 6 月 4 日，公司实施了 2019 年度利润分配方案，根据公司《2019
年激励计划》的相关规定和经公司第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议审议通过的《关于调整公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购价格、数量及首次授予股票期权行权价格、数量的议案》，公司 2019 年激励计划首次授予股票期权的数量调整为 7,020,795 份，行权价格调整为 46.34 元/份；前述会议同时审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票回购注销及股票期权注销的议案》，同意注销 474,255 份首次授予股票期权。
6、2020 年 10 月 19 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会
第六次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销的议案》，同意注销 249,900份首次授予股票期权。
7、2021 年 4 月 28 日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事
会第十四次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激
励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于公司 2019年限制性股票与股票期权激励计划项下部分股票期权注销的议案》，同意注销
296,394 份首次授予股票期权，并同意 376 名激励对象第一个行权期 2,390,426 份
股票期权按照相关规定行权。
8、2021 年 6 月 8 日，公司实施了 2020 年度利润分配方案，根据公司《2019
年激励计划》的相关规定和经公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十五次会议审议通过的《关于调整公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格、数量的议案》，公司 2019 年激励计划首次授予股票期权的数量调整为 7,200,260 份，其中第一个行权期符合行权条件的股票期权数量调整为 2,868,385 份，行权价格调整为 38.62 元/份。
9、2021 年 6 月 25 日，公司召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事
会第十六次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销的议案》，同意注销77,741 份首次授予股票期权。
10、2021 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监
事会第十九次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销的议案》，同意注销330,912 份首次授予股票期权。
11、2022 年 5 月 25 日，公司召开第二届董事会第二十九次会议和第二届监
事会第二十七次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》及《关于公司2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分股票期权注销的议案》，同意注销 113,613 份首次授予股票期权，并同意 334 名激励对象第二个行权期1,905,840 份股票期权按照相关规定行权。
12、2022 年 6 月 27 日，公司召开第二届董事会第三十次会议和第二届监事
会第二十八次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销的议案》，同意注销3,729 份已获授但尚未行权且行权有效期已届满的首次授予股票期权。
13、2022 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第三十三次会议和第二届
监事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分限制性股票回购注销及部分股票期权注销的议案》，同意注销 162,573 份首次授予股票期权。
14、2023 年 5 月 26 日，公司召开第二届董事会第三十八次会议和第二届监
事会第三十五次会议，分别审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的议案》及《关于公司2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下部分股票期权注销的议案》，同意注销等待期届满前已离职的 10 名激励对象合计 55,277 份已获授但尚未行权的2019 年限制性股票与股票期权激励计划项下首次授予股票期权，并同意公司 311名激励对象第三个行权期 1,690,933 份首次授予股票期权按照相关规定行权（以下简称“本次行权”）。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对可行权激励对象名单进行了核查，上海市方达律师事务所出具了法律意见书。
二、首次授予股票期权第三个行权期的行权条件成就说明
根据公司《2019 年激励计划》和《实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会认为首次授予股票期权第三个行权期的行权条件已成就，现就行权条件成就情况说明如下：
序号 行权条件 成就情况
公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
公司未发生前述情形，满足
1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
本项行权条件。
告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
序号 行权条件 成就情况
（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证 本次行权的激励对象未发生
2 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措 前述情形，满足本项行权条
施； 件。
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求（注）：
行权期 业绩考核目标 公司 2021 年营业收入为人民
首次授予第一个行权 定比2018年，公司2019 币 229.02 亿，定比 2018 年，
期 年营业收入增长额不低
于人民币 15 亿； 增长额为人民币 132.88 亿，
3 定比2018年，公司2020
首次授予第二个行权 年营业收入增长额不低 满足第三个行权期公司业绩
期 于人民币 30 亿； 考核目标，满足本项行权条
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