无锡药明康德新药开发股份有限公司
(WuXi AppTec Co., Ltd.)
（江苏省无锡市滨湖区马山五号桥）
首次公开发行股票招股说明书摘要
保荐机构
（深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A）
联席主承销商
（深圳市福田区中心区中心广场香港
中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、
17A、18A、24A、25A、26A）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路
618 号）
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发行人声明
本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括 招 股 说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容 。 招 股 说 明 书 全 文 同 时 刊 载 于
www.cninfo.com.cn 网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书
全文，并以其作为投资决定的依据。
投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、
律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反
的声明均属虚假不实陈述。
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目 录
发行人声明 ........................................................................................... 1
第一节 重大事项提示 ......................................................................... 4
一、本次新股公开发行方案 ............................................................................... 4
二、关于股份锁定及减持事项的承诺 ............................................................... 4
三、上市后稳定股价的承诺 ............................................................................. 13
四、关于本次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺 ................. 16
五、发行人及公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员对招股说明书
陈述事项的真实性、准确性和完整性的承诺 ......................................................... 19
六、未履行承诺的约束措施 ............................................................................. 21
七、中介机构的重要承诺 ................................................................................. 23
八、发行人最近三年的股利分配政策 ............................................................. 24
九、本次发行前滚存利润的分配及本次发行上市后的股利分配政策 ......... 25
十、提请特别关注的风险因素 ......................................................................... 28
十一、2018 年 1-3 月经营业绩预计................................................................. 32
第二节 本次发行概况 ....................................................................... 34
第三节 发行人基本情况 ................................................................... 35
一、发行人基本情况 ......................................................................................... 35
二、发行人改制重组及设立情况 ..................................................................... 35
三、发行人股本情况 ......................................................................................... 37
四、发行人的主营业务及所处行业情况 ......................................................... 43
五、与发行人业务及生产经营有关的资产权属情况 ..................................... 47
六、同业竞争和关联交易情况 ......................................................................... 47
七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 ......................................... 69
八、控股股东及其实际控制人的简要情况 ..................................................... 76
九、财务会计信息 ............................................................................................. 76
十、管理层讨论与分析 ..................................................................................... 79
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十一、股利分配情况 ......................................................................................... 82
十二、发行人存续的控股子公司 ..................................................................... 83
第四节 募集资金运用 ....................................................................... 94
一、募集资金运用概况 ..................................................................................... 94
二、项目概况 ..................................................................................................... 94
第五节 风险因素和其他重要事项 ................................................... 97
一、风险因素 ..................................................................................................... 97
二、重要合同 ..................................................................................................... 97
三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项 ........................................... 101
四、实际控制人、控股子企业，董事、监事、高级管理人员和核心技术人
员的重大诉讼或仲裁事项及刑事诉讼的情况 ....................................................... 101
第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 ............................ 102
一、本次发行的有关当事人 ........................................................................... 102
二、本次发行上市的重要日期 ....................................................................... 104
第七节 备查文件 ............................................................................. 105
一、备查文件 ................................................................................................... 105
二、文件查阅地址和时间 ............................................................................... 105
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第一节 重大事项提示
本公司特别提醒投资者认真阅读招股说明书摘要全文，并特别注意下列重大
事项提示：
一、本次新股公开发行方案
公司于 2017 年 6 月 19 日召开的 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市方案的议案》，根据该议
案，本次发行数量不超过 104,198,556 股，最终发行数量由公司股东大会授权董
事会或其转授权人士根据公司的资本需求、与监管机构的沟通情况及市场情况与
主承销商协商确定。
本次公开发行股数为 104,198,556 股，占发行后总股数的比例为 10%。本次
新股公开发行不会导致公司实际控制人发生变更，不会导致公司股权结构发生重
大变化，对公司治理结构
