603258 沪市 电魂网络

证券简称：电魂网络                    证券代码：603258
      上海荣正投资咨询股份有限公司

                  关于

      杭州电魂网络科技股份有限公司

        2019 年限制性股票激励计划

  首次授予部分第一个解除限售期解除限售
        及回购注销部分限制性股票

                相关事项

                之

      独立财务顾问报告

                    2020 年 7 月


                    目录


一、释义 ...... 3
二、声明 ...... 4
三、基本假设 ...... 5
四、本激励计划批准及实施情况...... 6五、2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件
成就的说明 ...... 8
六、回购注销部分限制性股票相关事项的说明...... 11
七、独立财务顾问的结论性意见...... 12
一、释义
1. 上市公司、公司、电魂网络：指杭州电魂网络科技股份有限公司。
2. 股权激励计划、本激励计划、本计划：指《公司 2019 年限制性股票激励计划
  （草案）》。
3. 限制性股票：激励对象按照本激励计划规定的条件，从公司获得一定数量的
  电魂网络股票。
4. 股本总额：指本独立财务顾问报告签署时公司已发行的股本总额。
5. 激励对象：指按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管理人员、
  中层管理人员、核心技术（业务）骨干，不包括独立董事、监事。
6. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。7. 授予价格：指电魂网络授予激励对象每一股限制性股票的价格。
8. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担
  保、偿还债务的期间。该期限为自限制性股票登记之日起至该限制性股票解
  除限售之日止。
9. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限
  制性股票可以解除限售并上市流通的期间。
10. 解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象所获限制性股票解除限
  售所必需满足的条件。
11. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。
12. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。
13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。
14. 《公司章程》：指《杭州电魂网络科技股份有限公司章程》。
15. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。
16. 证券交易所：指上海证券交易所。
17. 元：指人民币元。

二、声明

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由电魂网络提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对电魂网络股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对电魂网络的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次股票期权与限制性股票激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

  本报告仅供公司本期解除限售事项之目的使用，不得用作任何其他目的。本公司同意将本公司报告作为公司本期解除限售事项所必备的文件，按照相关法律、法规以及上海证券交易所有关规定进行公告。

  本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

  本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
  （三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

  （四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  （五）本激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

  （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

四、本激励计划批准及实施情况

  1、2019 年 4 月 12 日，杭州电魂网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

  2、2019 年 4 月 12 日，公司召开第三届监事会第七次会议，审议通过了《关
于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实<公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

  3、2019 年 4 月 15 日至 2019 年 4 月 25 日，公司对本次授予激励对象名单
的姓名和职务在公司内部 OA 平台进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到
与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 5 月 7 日，公司监事会发表了
《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。

  4、2019 年 5 月 13 日，公司召开 2019 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露了《关于公司2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
  5、2019 年 5 月 22 日，公司召开了第三届董事会第十一次会议和第三届监
事会第九次会议，审议通过《关于调整 2019 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

  6、2019 年 7 月 5 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成本次激励计划限制性股票的首次授予登记工作，本次限制性股票授予371.10 万股，公司股本总额增加至 243,711,000 股。


  7、2019 年 12 月 06 日，根据公司 2019 年第四次临时股东大会的授权，公
司召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

  8、2019 年 12 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成本次激励计划限制性股票的预留授予登记工作，本次限制性股票授予47 万股，公司股本总额增加至 244,181,000 股。

  9、2020 年 5 月 15 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监
事会第十六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

  10、2020 年 6 月 30 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就暨上市的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

  综上，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，电魂网络本期解除限售及回购注销事项已经取得必要的批准和授权，符合《管理办法》及《公司 2019 年限制性股票激励计划》的相关规定。


  五、2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解
  除限售条件成就的说明

      1、限售期已届满

      本激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满 12 个月后分三期解除限售，
  具体解除限售安排如下表所示：

首次授予限制性股票的                    解除限售时间                    解除限售比例
    解除限售期

                      自首次获授的限制性股票完成登记日起12个月后的首个

  第一个解除限售期    交易日至首次获授的限制性股票完成登记日起24个月内      30%

                      的最后一个交易日当日止

                      自首次获授的限制性股票完成登记日起24个月后的首个

  第二个解除限售期    交易日至首次获授的限制性股票完成登记日起36个月内      30%

                      的最后一个交易日当日止

                      自首次获授的限制性股票完成登记日起36个月后的首个

  第三个解除限售期    交易日至首次获授的限制性股票完成登记日起48个月内      40%

                      的最后一个交易日当日止

      经核查，本独立财务认为，公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分

  限制性股票登记日为 2019 年 7 月 5 日，至 2020 年 7 月 5 日，首次授予部分限制

  性股票第一个限售期届满。

      2、解除限售条件已达成

      根据公司《激励计划》，激励对象获授的限制性股票解除限售，需同时满足

  下列条件，具体条件及达成情况如下：

      （1）公司未发生以下任一情形：

      ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

  示意见的审计报告；

      ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

  法表示意见的审计报告；

      ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

  润分配的情形；

      ④法律法规规定不得实行股权激励的情形；

      ⑤中国证监会认定的其他情形。

      经核查，本独立财务顾问认为，截至本报告出具日，公司未发生前述情形。

    （2）激励对象未发生以下任一情形：

    ①最近 12 个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政