金能科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定，现将本公司2023年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准金能科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1960号）的核准，公司于2020年以非公开发行方式发行人民币普通股（A股）股票131,406,044股，每股发行价格为7.61元，募集资金总额为999,999,994.84元，扣除发行费用（不含税）6,471,378.71元后，募集资金净额为993,528,616.13元。上述资金于2020年10月30日全部到位，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验字[2020]465号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金93,746.90万元，未从募集资金专户转出的发行费用175.44万元；2023年度实际使用募集资金10,413.55万元，收到的银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额为407.40万元；累计已使用募集资金104,160.45万元（含利息收入及未从募集资金专户转出的发行费用）。
截至2023年12月31日，公司本次募集资金已全部使用完毕。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《金能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）
于2020年10月30日与工商银行齐河支行签订了《募集资金三方监管协议》；同时，公司及青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学（青岛）有限公司同中信证券分别与工商银行青岛西海岸新区分行、农业银行青岛黄岛支行签订了《募集资金五方监管协议》。相关《监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，公司2020年度非公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集资金专户均已注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障本次募投项目的顺利推进，公司在本次募集资金到位之前，以自筹资金预先投入募集资金投资项目。2020年4月17日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》，审议通过了募集资金投资项目及具体使用方案。自2020年4月17日至2020年10月15日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为20,237.81万元，具体情况如下：
单位：万元
项目名称 使用募集资金投资额 自筹资金预先投入金额 募集资金置换金额
2× 45 万吨/年高性能聚 100,000.00 20,237.81 20,237.81
丙烯项目
合计 100,000.00 20,237.81 20,237.81
公司于2020年11月3日召开了第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币20,237.81万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
不适用。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年11月3日，公司召开第三届董事会第三十一次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学（青岛）有限公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用
不超过8亿元人民币的闲置的非公开发行股票募集资金进行现金管理，购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
2021年10月28日，公司召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学（青岛）有限公司使用部分闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，使用额度不超过人民币6.5亿元的闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，用于购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等），在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用，使用期限自本议案经公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
2022年10月28日，公司召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及金能化学在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过2亿元人民币的闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理，购买低风险、期限不超过十二个月的理财产品（包括但不限于理财产品、收益凭证或结构性存款等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的尚未收回的理财产品金额为0万元。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
不适用。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
不适用。
（七）结余募集资金使用情况
不适用。
（八）募集资金使用的其他情况
公司募投项目“90万吨/年丙烷脱氢项目、2×45万吨/年高性能聚丙烯项目”在实际推进过程中，由于设备到货周期、施工进展、以及大型设备的安装及调试过程相对复杂等因素影响，项目实际投产时间晚于预计时间，结合实际经营情况，在项目投资内容、投资用途、投资总额、实施主体不发生变更的情况下，经公司第五届董事会第二次会议审议通过，拟对“90万吨/年丙烷脱氢项目、2×45万吨/年高性能聚丙烯项目”达到预定可使用状态的日期进行延期调整，项目达到预定可使用状态日期从2023年12月调整为2024年6月。
四、变更募投项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况，详见“附件2：变更募集资金投资项目情况表”。
五、保荐机构专项核查报告的结论性意见
中信证券股份有限公司认为：金能科技股份有限公司2023年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和公司募集资金管理办法的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：
1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
金能科技股份有限公司董事会
2024年4月26日
附件 1、募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
（2020 年度非公开发行股票）
2023 年度
编制单位：金能科技股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 99,352.86 本年度投入募集资金总额 10,413.55
变更用途的募集资金总额 50,040.70
已累计投入募集资金总额 104,160.45
变更用途的募集资金总额比例 50.04%
已变更项 募集资金 截至期末累计投 截至期末 是否达 项目可行
承诺投资项 目（含部分 承诺投资 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投 截至期末累计投入 入金额与承诺投 投入进度 项目达到预定可使用状 本年度实 到预计 性是否发
目 变更） 总额 额 投入金额(1) 入金额 金额(2) 入金额的差额 （%） 态日期 现的效益 效益 生重大变
(3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 化
2×45 万吨/
年高性能 78,018.41 未做分期承诺 3,974.49 78,189.58 171.17 不适用 2021 年 9 月/2024 年 6 -9,837.93 不适用 否
2×45 万吨/年 聚丙烯项
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