金能科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》有关规定，现将本公司2022年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1.2019年度公开发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕930号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向股权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资者配售和网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式，公开发行可转换公司债券1,500万张，每张面值100元，共计募集资金150,000万元，坐扣承销和保荐费用（含税）1,200万元后的募集资金为148,800万元，已由主承销商中信证券于2019年10月18日汇入本公司募集资金专户。募集资金总额扣除承销及保荐费、律师费、会计师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用（不含税）1,368.77万元后，公司本次募集资金净额为148,631.23万元。
上述募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字〔2019〕37110011号《验资报告》。
2. 2020年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1960号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商中信证券采用非公开发行的方式，向特定对象秦庆平非公开发行人民币普通股（A股）股票131,406,044股，发行价为每股人民币7.61元，共计募集资金100,000万元，扣承销和保荐费用500万元后的募集资金为99,500万元，已由主承销商中信证券于2020年10月30日汇入本公司募集资金专户。另加上承销和保荐费用对应的进项税金28.3万元，再减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用175.44万元后，公司本次募集资金净额为99,352.86万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具天健验〔2020〕465号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1. 2019年度公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 148,631.23
截至期初累计发生额 项目投入 B1 150,239.76
利息收入净额 B2 1,608.53
本期发生额 项目投入 C1 0.00
利息收入净额 C2 0.00
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 150,239.76
利息收入净额 D2=B2+C2 1,608.53
应结余募集资金 E=A-D1+D2 0.00
2.2020年度非公开发行股票
金额单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 99,352.86
截至期初累计发生额 项目投入 B1 40,379.28
利息收入净额 B2 2,053.95
本期发生额 项目投入 C1 53,367.62
利息收入净额 C2 2,170.80
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 93,746.90
利息收入净额 D2=B2+C2 4,224.75
应结余募集资金 E=A-D1+D2 9,830.71
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《金能科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。该《管理办法》于2015年4月3日经本公司第二届董事会第二次会议审
议通过。
1.2019年度公开发行可转换公司债券
根据《管理办法》，本公司及青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学（青岛）有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2019年11月5日分别与中国工商银行齐河支行、中国工商银行青岛开发区支行、中国农业银行青岛黄岛支行签订了《募集资金五方监管协议》，明确了各方的权利和义务。相关《监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2022年12月31日，本公司均严格按照上海证券交易所相关制度要求、《管理办法》、《募集资金五方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
2.2020年度非公开发行股票
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2020年10月30日与中国工商银行齐河支行签订了《募集资金三方监管协议》；同时，本公司及青岛西海岸金能投资有限公司、金能化学（青岛）有限公司同中信证券分别与中国工商银行青岛西海岸新区分行、中国农业银行青岛黄岛支行签订了《募集资金五方监管协议》。相关《监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至2022年12月31日，本公司均严格按照上海证券交易所相关制度要求、《管理办法》、《募集资金三方监管协议》、《募集资金五方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
1.2019年度公开发行可转换公司债券
截至2022年12月31日，2019年度公开发行可转换公司债券募集资金已使用完毕，相关募集资金专户均已注销。
2.2020 年度非公开发行股票
截至2022年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行青岛西海岸新 3803028129200988858 募集资金专户 61,489.76
区分行
中国农业银行青岛黄岛支行 38130101040070079 募集资金专户 0.05
中国农业银行青岛黄岛支行 38130101040070244 已于 2022 年 12 月 21
日销户
合计 61,489.81
（1）上述存储余额中，已计入募集资金专户利息收入4,225.09万元（其中2022年度利息收入2,170.81万元），已扣除手续费0.34万元（其中2022年度手续费为0）。
（2）2020年度非公开发行股票应结余募集资金金额9,830.71万元，与上表存储余额6.15万元相差9,824.56万元，差异原因是：①闲置募集资金现金管理10,000万元；②发行费用175.44万元尚未从募集资金专户转出。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况，详见“附件1：募集资金使用情况对照表”。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2022年7月15日，经本公司2022年第一次临时股东大会决议，变更募集资金投资项目。变更募集资金投资项目情况，详见“附件2：变更募集资金投资项目情况表”。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2022年12月31日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作）》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
金能科技股份有限公司董事会
2023年4月21日
查看PDF原文
