股票简称：中信股份 股票代码：601998
中信银行股份有限公司首次公开发行A股股票上市公告书
（发行人地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座）
保荐人（主承销商）
第一节 重要声明与提示
中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”、“本行”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
上海证券交易所、其它政府机关对本行A股股票上市及有关事项的意见，均不表明对本行的任何保证。
本行提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本行招股说明书全文。
本行董事、监事和高级管理人员目前未持有本行股票，并承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及证券交易所规则关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。
本行A股将于2007年4月27在上海证券交易所上市及交易，本行境外发售的H股亦将于2007年4月27日在香港联合交易所上市及交易。
第二节 股票上市情况
一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本行首次公开发行A股股票上市的基本情况。
二、本行首次公开发行A股（以下简称“本次发行”）经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]67号文批准。
三、本行A股上市经上海证券交易所上证上字[2007]84号文批准。
四、A股股票上市相关信息
1、上市地点：上海证券交易所
2、上市时间：2007年4月27日
3、股票简称：中信银行
4、股票代码：601998
5、总股本：38,300,523,054股（A股发行和H股发行完成后，未考虑行使超额配售选择权的影响）总股本：39,033,344,054股（A股发行和H股发行完成后，全额行使H股超额配售选择权）
6、本次A股公开发行股份2,301,932,654股
7、A股股东本次发行前所持股份的流通限制及期限
根据《中华人民共和国公司法》的有关规定，本次发行前中信集团持有的本行A股股份，自本行A股股票首次在上海证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。然而中信集团将根据有关国有股减持的国家相关规定而转让给全国社会保障基金理事会的股份将不受此有关股份转让法规的限制。
8、A股股东对本次发行前所持股份自愿锁定安排的承诺
中信集团承诺，自本行A股股票在上海证券交易所上市之日起三十六个月内，中信集团将不会转让或者委托他人管理中信集团已直接和间接持有的本行A股股份，也不由本行收购中信集团持有的本行A股股份，但中信集团获得中国证监会或国务院授权的任何证券审批机构批准转为H股的不受上述三十六个月锁定期限制。
9、本次上市股份的其它锁定安排：本次发行中向战略投资者定向配售的517,238,000股股份自本次网上发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定12个月；网下向配售对象配售的633,051,654股股份自本次网上发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起锁定3个月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次发行中网上资金申购发行的1,151,643,000股股份无流通限制及锁定安排，自2007年4月27日起上市交易。
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
12、上市保荐人（主承销商）：中国国际金融有限公司
五、H股上市的相关情况
在A股发行的同时，本行在境外同步进行H股的发行，已发售的H股将于2007年4月27日完成交割，并已获批准将于2007年4月27日在香港联合交易所上市及交易，股票代码为998。
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、 公司基本情况
1、公司名称：中信银行股份有限公司
2、英文名称：China CITIC Bank Corporation Limited
3、中文简称：中信银行
4、英文简称：CNCB5、注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
6、邮政编码：100027
7、法定代表人：孔丹
8、注册资本：3,111,311.14万元
9、成立日期：2006年12月31日
10、经营范围：
经银监会批准，并经公司登记机关核准，本行经营范围是：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其它业务。
11、主营业务：商业银行业务
12、所属行业：银行业
13、电话号码：（010）6554 1585
14、传真号码：（010）6554 1230
15、互联网网址：http://www.ecitic.com
16、电子信箱：ir_cncb@citicib.com.cn
17、董事会秘书：罗焱
18、董事、监事、高级管理人员
（1）董事
本行目前有15名董事，列表如下：
姓 名 在本行任职
孔丹 先生 董事长、非执行董事
常振明 先生 副董事长、非执行董事
王川 先生 非执行董事
陈小宪 博士 执行董事兼行长
窦建中 先生 非执行董事
吴北英 先生 执行董事
陈许多琳女士 非执行董事
居伟民 先生 非执行董事
张极井 先生 非执行董事何塞.伊格纳西奥.格里哥萨里 先生 非执行董事
白重恩 博士 独立非执行董事
蓝德彰 博士 独立非执行董事
艾洪德 博士 独立非执行董事
谢荣 博士 独立非执行董事
王翔飞 先生 独立非执行董事
（2）监事
本行目前有8名监事，列表如下：
姓 名 在本行任职
刘崇明女士 本行监事
王拴林先生 本行外部监事
李前鑫先生 本行监事
郭克彤先生 本行监事
林争跃先生 本行职工监事
邓跃文先生 本行职工监事
李刚 先生 本行职工监事
庄毓敏女士 本行外部监事
（3）高级管理人员：
高级管理人员列表如下：
姓 名 在本行任职
陈小宪博士 执行董事、行长
吴北英先生 执行董事、常务副行长兼风险负责人
欧阳谦博士 副行长
赵小凡博士 副行长
王连福先生 纪委书记
苏国新先生 副行长
曹彤 先生 副行长
曹国强先生 行长助理
张强 先生 行长助理
罗焱 先生 董事会秘书19、董事、监事、高级管理人员持有本行股票、债券情况
截止目前，本行董事、监事、高级管理人员不持有本行股票、债券。
二、控股股东情况
1、中信集团
本公司的控股股东为中信集团公司（简称“中信集团”）。中信集团注册地和办公地均为北京，是由中国改革开放的总设计师邓小平倡导，国务院批准，前国家副主席荣毅仁于1979年10月创办的我国首个实行对外开放的窗口企业。经过历次资本变更，截至2006年12月31日止，中信集团注册资本为300亿元。中信集团是我国领先的大型跨国国有企业集团，重点投资于金融服务、信息技术、能源和重工业等行业,目前在香港、美国、加拿大和澳大利亚均有业务经营。
截至本行本次A股发行和H股发行前，中信集团持有本行股份248.91亿股，占本行本次A股发行和H股发行前已发行股份的80.00%。中信集团持有的本行股份不存在被质押或其它有争议
