证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2020-053
优先股代码：360031 优先股简称：贵银优 1
贵阳银行股份有限公司
关于二次调整非公开发行 A 股股票方案
涉及关联交易事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《贵阳银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办法》等相关法律、法规和规范性文件规定，贵阳市国有资产投资管理公司（以下简称“贵阳市国资公司”）、贵阳市投资控股集团有限公司（以下简称“贵阳投资控股”）、贵阳市工商产业投资集团有限公司（以下简称“贵阳工商产投”）、贵州省乌江能源投资有限公司（以下简称“贵州乌江能源”）均为贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的关联法人。根据二次调整后的本次非公开发行 A 股股票方案，上述关联法人将不再作为公司董事会阶段确定的发行对象参与认购本次非公开发行股票；经协商一致，公司已与上述关联法人分别签署《附条件生效的股份认购协议之终止协议》，该事项涉及关联交易，具体情况如下：
一、关联交易概述
2020 年 1 月 19 日，公司与上述关联法人就本次非公开发行相关
事项分别签署了《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之 附条件生效的股份认购协议》，上述关联法人认购本次非公开发行 A 股股票涉及的关联交易事项已经公司2020年1月20日召开的第四届
董事会 2020 年度第一次临时会议以及 2020 年 2 月 13 日召开的 2020
年第一次临时股东大会审议批准。
2020 年 3 月 2 日，公司与上述关联法人就本次非公开发行相关
事项分别签署了《关于贵阳银行股份有限公司非公开发行 A 股股票之 附条件生效的股份认购协议之补充协议》（以下简称“《补充协议》”）， 上述关联法人认购本次非公开发行 A 股股票涉及的关联交易事项已
经公司 2020 年3 月2 日召开的第四届董事会 2020 年度第三次临时会
议以及 2020 年 3 月 18 日召开的 2020 年第二次临时股东大会审议批
准。
具体内容请见公司分别于 2020 年 1 月 21 日和 2020 年 3 月 3 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《关于非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的公告》（公告编号：2020-004）和《关 于调整非公开发行 A 股股票方案涉及关联交易事项的公告》（公告编 号：2020-014）。
根据《公司法》《证券法》以及《上市公司证券发行管理办法》
（2020 年修订）和《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020 年修 订）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，董 事会拟对本次非公开发行 A 股股票方案再次进行调整，调整的主要内 容包括定价基准日、发行价格和定价原则、发行对象及认购情况、限
售期等。根据本次调整后的非公开发行 A 股股票方案，贵阳市国资公 司、贵阳投资控股、贵阳工商产投、贵州乌江能源将不再作为本公司 董事会阶段确定的发行对象参与认购本次非公开发行股票。经协商一 致，本公司与上述关联法人签署《关于贵阳银行股份有限公司非公开 发行 A 股股票之附条件生效的股份认购协议之终止协议》（以下简称“《终止协议》”）。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司关联交易实施指引》以及《贵阳银行股份有限公司关联交易管理办 法》等相关规定，公司与上述关联法人签署《终止协议》事项构成关 联交易。
二、关联方的基本情况
（一）贵阳市国资公司
1.基本情况
公司名称：贵阳市国有资产投资管理公司
成立时间：1998 年 11 月 20 日
注册资本：152,215 万元
法定代表人：王勇
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区诚信北路 81 号大西南富力中
心 A1 栋 11 楼
统一社会信用代码：91520100709660997R
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、 法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许 可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）
的，市场主体自主选择经营。经济建设项目投资、市政基础设施项目投资、社会公益项目投资、国有资产及国有股权经营。
经营期限：长期
2.公司与关联方之间的关联关系
截至本公告披露之日，贵阳市国资公司持股比例超过 5%，为公司第一大股东。根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，贵阳市国资公司为公司关联法人。
3.关联方与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系
贵阳市国资公司的控股股东为贵阳投资控股，持股比例为100.00%，实际控制人为贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“贵阳市国资委”）。截至本公告披露之日，贵阳市国资公司与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：
贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会
100.00%
贵阳产业发展控股集团有限公司
99.96%
贵阳市投资控股集团有限公司
100.00%
贵阳市国有资产投资管理公司
4.关联方主营业务发展情况
贵阳市国资公司作为贵阳投资控股资产运营业务板块的重要组织载体，以全面发挥国有资本优势，积极盘活存量国有资产，做强增量国有资产，提高资产流动性与收益率，最终实现国有资产保值增值、提质增效的目标，规划部署及从事资本投资和资产运营两大业务板块。
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日
总资产 940,303.71
所有者权益 785,902.40
归属于母公司所有者股东权益 804,144.50
项目 2019 年度
营业收入 4,118.48
净利润 64,317.60
归属于母公司所有者净利润 70,694.77
注：上述财务数据已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计。
（二）贵阳投资控股
1.基本情况
公司名称：贵阳市投资控股集团有限公司
成立时间：2001 年 10 月 24 日
注册资本：862,423.4 万元
法定代表人：曾军
公司类型：其他有限责任公司
注册地址：贵州省贵阳市观山湖区北京西路 38 号 1 单元 21-28
楼
统一社会信用代码：91520100730958720R
经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。（金融服务；投融资和资本动作；企业自有资金投资；实业投资与运营；项目投资与股权投资；产业发展、
运营与并购整合；企业和资产管理与托管；资产的运营、收购与处置；发起设立并管理高级各类政策性基金；金融咨询、财务顾问、社会经济咨询；其他商务服务业；承包建设工程项目；土地一级开发；房地产开发；拆迁安置；物业管理；建筑材料及装璜材料经营；城市广告、停车场、交通、通讯等项目的经营及城市建设综合开发。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营））
经营期限：2006 年 9 月 28 日至无固定期限
2.公司与关联方之间的关联关系
截至本公告披露之日，本公司董事曾军同时担任贵阳投资控股董事长兼任总经理，根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，贵阳投资控股为本公司关联法人。
3.关联方与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系
贵阳投资控股的控股股东为贵阳产业发展控股集团有限公司，持股比例为 99.96%，实际控制人为贵阳市国资委。截至本公告披露之日，贵阳投资控股与其控股股东、实际控制人之间的股权控制关系如下图所示：
贵阳市人民政府国有资产监督管理委员会
100.00%
贵阳产业发展控股集团有限公司
99.96%
贵阳市投资控股集团有限公司
4.关联方主营业务发展情况
贵阳投资控股主要承担贵阳市范围内的市政基础设施及公建配 套项目建设任务。近年来，贵阳投资控股紧扣“转型发展”和“一基 两翼”发展战略，业务范围已涵盖市政基础设施建设、房地产开发、 资产与物资运营、园林绿化、大数据、全融投资、文体康养、装配式 建筑等产业。
5.关联方最近一年简要财务指标
单位：万元
项目 2019 年 12 月 31 日
总资产 8,142,887.40
所有者权益 5,712,651.25
归属于母公司所有者股东权益 5,722,038.23
项目 2019 年度
营业收入
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