证券代码：601995 证券简称：中金公司
中国国际金融股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“中金公司”）董事会、监
事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
“本报告期”指 2021 年 7-9 月。
第三季度财务报表是否经审计 □是 √否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期 本报告期比上年同 年初至 年初至报告期末比上年
期增减变动幅度(%) 报告期末 同期增减变动幅度(%)
营业收入 7,224,918,996 14.53 21,685,972,888 29.08
归属于母公司股东的净利润 2,446,820,471 33.02 7,453,848,765 52.39
归属于母公司股东的扣除非经
常性损益的净利润 2,468,725,749 35.24 7,421,140,185 60.30
经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 11,534,489,900 105.78
基本每股收益（元/股） 0.487 16.92 1.491 34.37
加权平均净资产收益率（%） 3.28 减少 0.28 个百分点 10.31 增加 0.51 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末
增减变动幅度(%)
总资产 634,687,716,663 521,620,499,616 21.68
归属于母公司股东的权益合计 81,321,159,682 71,634,939,022 13.52
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值 -1,618,961 -191,757
准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 5,437,950 87,530,645
准定额或定量持续享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -32,974,689 -43,544,105
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -453 -3,305
减：所得税影响额 -7,250,875 11,082,898
合计 -21,905,278 32,708,580
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例(%) 主要原因
营业收入因经纪业务及资产管理业务手续费及佣金收入
归属于母公司股东的净利 33.02 增加及外汇衍生品损益变动而有所增长，虽然该增长被
润（本报告期） 投资收益及公允价值变动损益合计的减少所部分抵消，
但本集团同时有效控制费用支出，使得营业利润率增长。
营业收入因经纪业务及投资银行业务手续费及佣金收入
归属于母公司股东的净利 52.39 增长以及权益投资及基金投资的收益净额增长而显着增
润（年初至报告期末） 加，同时本集团有效控制费用支出，使得营业利润率增
长。
归属于母公司股东的扣除
非经常性损益的净利润 35.24 归属于母公司股东的净利润增长。
（本报告期）
归属于母公司股东的扣除
非经常性损益的净利润 60.30 归属于母公司股东的净利润增长。
（年初至报告期末）
经营活动产生的现金流量 2021 年前三季度场外衍生品交易收取的客户保证金较
净额（年初至报告期末） 105.78 2020 年同期有所增加，该增加被为交易目的而持有的金
融投资规模扩大所导致的现金流出增加所部分抵消。
基本每股收益（年初至报 34.37 归属于普通股股东净利润增加。
告期末）
财务报表项目大幅变动的情况、原因：
单位：元 币种：人民币
项目名称 本报告期末 上年度末 变动比例(%) 主要原因
结算备付金 18,852,579,326 12,295,175,160 53.33 公司自有备付金增加。
因客户交易需求进行的场外衍生品交
衍生金融资产 16,897,474,572 12,311,263,836 37.25 易规模增加，且场外衍生品估值随股市
价格变化而波动。
买入返售金融资产 34,028,932,006 18,430,697,148 84.63 质押式回购业务交易规模增加。
在建工程 155,348,919 37,337,284 316.07 自有房屋建造投入增加及办公室装修
投入增加。
使用权资产 1,686,200,121 1,189,815,243 41.72 办公室租赁增加。
代理买卖证券款 93,679,710,996 70,655,180,456 32.59 经纪业务客户资金余额增加。
合同负债 449,909,774 170,928,280 163.22 资产管理业务收取的预收款项增加。
应交税费 1,042,974,660 1,824,341,461 -42.83 应交企业所得税减少。
应付款项 131,531,258,948 79,274,850,736 65.92 衍生品业务相关的应付交易款项增
加。
租赁负债 1,727,294,471 1,204,859,272 43.36 办公室租赁增加。
项目名称 年初至报告期末 上年初至上年 变动比例(%) 变动原因
报告期末
场外衍生品交易规模增加使得产生的
投资收益及公允价值 11,669,765,186 9,745,732,698 19.74 投资收益增加；及私募证券投资基金及
变动损益 货币基金等基金投资产生的收益增
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