辽宁港口股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会
会议资料
二零二一年十月
2021 年第三次临时股东大会会议文件
议案 1（特别决议案）
关于辽宁港口股份有限公司章程修改的议案
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《辽宁港口股份 有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，辽宁港口股份有限公司（以 下简称“公司”）拟在董事会架构中取消副董事长设置，同时结合公司换股吸收 合并营口港务股份有限公司完成后总股本变化的实际情况，现将公司章程中相关 条款及相关附件修订如下：
公司章程
原条款 修改为
第二十一条 第二十一条
经国务院证券主管机构批准，公司成 经国务院证券主管机构批准，公司成
立后首次发行 H 股 96,600 万股（含超额 立后首次发行 H 股 96,600 万股（含超额
配售部分），占公司可发行的普通股总数 配售部分），占公司可发行的普通股总数
的 33.01%。 的 33.01%。
公司股本结构为：普通股 292,600 公司股本结构为：普通股 292,600
万股，其中发起人大连港集团有限公司、 万股，其中发起人大连港集团有限公司、大连融达投资有限责任公司、大连海泰控 大连融达投资有限责任公司、大连海泰控股有限公司、大连德泰控股有限公司、大 股有限公司、大连德泰控股有限公司、大
连保税正通有限公司共持有 186,340 万 连保税正通有限公司共持有 186,340 万
股，占公司已发行的普通股总数的 股，占公司已发行的普通股总数的
63.68% ； 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有 63.68% ； 境 外 上 市 外 资 股 股 东 持 有
106,260 万股，占公司已发行的普通股总 106,260 万股，占公司已发行的普通股总
数的 36.32%。 数的 36.32%。
经国务院证券主管机构批准，公司成 经国务院证券主管机构批准，公司成
立后首次发行境内上市内资股 150,000 立后首次发行境内上市内资股 150,000万股，占公司可发行的普通股总数的 万股，占公司可发行的普通股总数的33.89%。公司全部已发行未上市流通的内 33.89%。公司全部已发行未上市流通的内
资股 186,340 万股获准在上海证券交易 资股 186,340 万股获准在上海证券交易
所上市后，公司股本结构如下：普通股 所上市后，公司股本结构如下：普通股442,600 万股，其中发起人大连港集团有 442,600 万股，其中发起人大连港集团有限公司、大连融达投资有限责任公司、大 限公司、大连融达投资有限责任公司、大连海泰控股有限公司、大连德泰控股有限 连海泰控股有限公司、大连德泰控股有限公司、大连保税正通有限公司共持有有限 公司、大连保税正通有限公司共持有有限
售条件 A 股 245,158 万股，占公司已发行 售条件 A 股 245,158 万股，占公司已发行
的普通股总数的 55.39%；除发起人之外 的普通股总数的 55.39%；除发起人之外的境内上市内资股股东持有有限售条件 的境内上市内资股股东持有有限售条件
A 股 49,282 万股，持有无限售条件 A 股 A 股 49,282 万股，持有无限售条件 A 股
41,900 万股，占公司已发行的普通股总 41,900 万股，占公司已发行的普通股总
数的 20.60%；境外上市外资股股东持有 H 数的 20.60%；境外上市外资股股东持有 H
股 106,260 万股，占公司已发行的普通股 股 106,260 万股，占公司已发行的普通股
总数的 24.01%。 总数的 24.01%。
经国务院证券主管机构批准，公司 经国务院证券主管机构批准，公司
2016 年 非 公 开 发 行 普 通 股 2016 年 非 公 开 发 行 普 通 股
1,180,320,000 股，均为境外上市外资 1,180,320,000 股，均为境外上市外资
股。 股。
公司经前款所述非公开发行 H 股（第 公司经前款所述非公开发行 H 股（第
一批配售）后的股本结构为：普通股 一批配售）后的股本结构为：普通股5,606,320,000 股，其中境内上市内资股 5,606,320,000 股，其中境内上市内资股
股东持有 A 股 3,363,400,000 股，占公司 股东持有 A 股 3,363,400,000 股，占公司
已发行的普通股总数的 59.99%，境外上 已发行的普通股总数的 59.99%，境外上
市外资股股东持有 H 股 2,242,920,000 市外资股股东持有 H 股 2,242,920,000
股，占公司已发行的普通股总数的 股，占公司已发行的普通股总数的
40.01%。 40.01%。
股东于二零一五年股东周年大会批 股东于二零一五年股东周年大会批
准 后 ， 基 于 二 零 一 五 年 合 共 准 后 ， 基 于 二 零 一 五 年 合 共
5,606,320,000 股股份之初始股本，本公 5,606,320,000 股股份之初始股本，本公司进一步就新股份发行红利，基准为每十 司进一步就新股份发行红利，基准为每十(10) 股现有股份派发三(3)股红股（含 (10) 股现有股份派发三(3)股红股（含税）之基准，同时，本公司亦通过本公司 税）之基准，同时，本公司亦通过本公司资本公积金转增股本进一步就新 股份发 资本公积金转增股本进一步就新 股份发行红股，基准为每十(10)股现有股份转增 行红股，基准为每十(10)股现有股份转增十 (10)股股份；于有关红利发行及通过 十 (10)股股份；于有关红利发行及通过
资本公积金转增股本发行新股份后，本公 资本公积金转增股本发行新股份后，本公司之股本架构如下：12,894,535,999 股 司之股本架构如下：12,894,535,999 股
普通股，包括 7,735,820,000 股 A 股， 普通股，包括 7,735,820,000 股 A 股，
其中 5,369,367,462 股 A 股由本公司 其中 5,369,367,462 股 A 股由本公司
发起人大连港集团有限公司、大连海泰控 发起人大连港集团有限公司、大连海泰控股有限公司、大连德泰控股有限公司及大 股有限公司、大连德泰控股有限公司及大连保税正通有限公司持有，占本公司已发 连保税正通有限公司持有，占本公司已发行普通股总数之 41.64%，而该等股份为 行普通股总数之 41.64%，而该等股份为
无限售条件 A 股；除发起人持有之无限售 无限售条件 A 股；除发起人持有之无限售
条件 A 股外，境内上市内资股股东持有无 条件 A 股外，境内上市内资股股东持有无
限售条件 A 股 2,366,452,538 股，占公 限售条件 A 股 2,366,452,538 股，占公
司已发行的普通股总数的 18.35%；境外 司已发行的普通股总数的 18.35%；境外
上 市 外 资 股 股 东 持 有 H 股 上 市 外 资 股 股 东 持 有 H 股
5,158,715,999 股，占公司已发行普通股 5,158,715,999 股，占公司已发行普通股
总数的 40.01%；其中 2,714,736,000 股 总数的 40.01%；其中 2,714,736,000 股
H 股为有限售条件股份，占公司已发行普 H 股为有限售条件股份，占公司已发行普
通股总数的 21.05%；及 2,443,979,999 通股总数的 21.05%；及 2,443,979,999
股 H 股为无限售条件股份，占公司已发 股 H 股为无限售条件股份，占公司已发
行普通股总数的 18.95%。 行普通股总数的 18.95%。
上述有限售条件 A 股、无限售条件 A 经国务院证券主管机构批准，公司
股、以及 H 股在公司以股息或其他形式所 通过新增发行 A 股股份 9,728,893,454
做的任何分派中享有同等权利，无先后次 股吸收合并营口港务股份有限公司，吸
序。 并完成后，总股本由 12,894,535,999
股增加至 22,623,429,453 股，其中境内
上 市 内 资 股 股 东 持 有 A 股
17,464,713,454 股，占公司已发行普通
股总数的 77.20%；境外上市外资股股东
持有 H 股 5,158,715,999 股，占公司已
发行普通股总数的 22.80%。
上述有限售条件 A 股、无限售条件 A
股、以及 H 股在公司以股息或其他形式所
做的任何分派中享有同等权利，无先后次
序。
第二十五条 第二十五条
公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币
12,894,535,999 元。 22,623,429,453 元。
第一百一十三条 第一百一十三条
股东大会由董事长主持并担任会议 股东大会由董事长主持并担任会议
主席；董事长不能履行职务或不履行职务 主席；董事长不能履行职务或不履行职务
时，由 2 名副董事长协商确定 1 名副董 时，由半数以上董事共同推举的 1 名董事
事长主持并担任会议主席，2 名副董事长 代其主持并担任会议主席；半数以上董事
不能达成一致意见的，由半数以上的董 未选出或不能选出会议主席的，出席会议
事在 2 名副董事长中选出 1 人主持并担 的股东可以选举一名董事主持并担任会
任会议主席；2 名副董事长均不能履行职 议主席；如果因任何理由，股东无法选举务或者不履行职务时，由半数以上董事共 主席，应当由出席会议的持有最多表决权同推举的 1 名董事代其主持并担任会议 股份的股东（包括股东代理人）担任会议主席；半数以上董事未选出或不能选出会 主席。监事会自行召集的股东大会，由监议主席的，出席会议的股东可以选举一名 事会主席主持。监事会主席不能履行职务董事主持并担任会议主席；如果因任何理 或不履行职务时，由半数以上监事共同推由，股东无法选举主席，应当由出席会议 举的 1 名监事主持。
的持有最多表决权股份的股东（包括股东 股东自行召集的股东大会
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