上海大智慧股份有限公司
Shanghai Great Wisdom Co., Ltd.
（上海市浦东新区峨山路91 弄20 号陆家嘴软件园9 号楼南塔9 楼）
首次公开发行股票招股意向书摘要
保荐机构（主承销商）
（重庆市渝中区临江支路2 号合景国际大厦A 幢）上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
1
发行人声明
本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包
括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网
站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资
决定的依据。
投资者若对本招股意向书及摘要存在任何疑问，请咨询自己的股票经纪人、
律师、会计师或其他专业顾问。
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、
完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
2
释 义
在本招股意向书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下意义：
本招股意向书摘要 指
上海大智慧股份有限公司首次公开发行股票招股意向书
摘要
本次发行 指
上海大智慧股份有限公司本次向社会公众公开发行
11,000 万股人民币普通股（A 股）的行为
大智慧、发行人、公司、
本公司
指 上海大智慧股份有限公司
大智慧网络 指 上海大智慧网络技术有限公司，系发行人前身
大智慧软件 指 上海大智慧软件开发有限公司
大智慧咨询 指
上海大智慧投资咨询有限公司，由上海万国股市测评咨
询有限公司于2009 年4 月更名而来
大智慧科技 指 上海大智慧信息科技有限公司
北京分公司 指 上海大智慧股份有限公司北京网络技术分公司
万国测评 指 上海万国股市测评咨询有限公司，后更名为大智慧咨询
武汉卓睿 指 武汉卓睿软件有限公司
阿斯达克 指
阿斯达克网络信息有限公司（ AASTOCKS.com
LIMITED）
奈心科技 指 上海奈心科技发展有限公司
北京金网 指 北京万国金网通讯有限责任公司
上海金网 指 上海万国金网通讯有限责任公司
湘财证券 指 湘财证券有限责任公司上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
3
新湖中宝 指 新湖中宝股份有限公司，系发行人的股东
苏州金沙江 指 苏州金沙江创业投资管理有限公司，系发行人的股东
金融界 指 China Finance Online Co., Ltd.
同花顺 指 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
东方财富 指 东方财富信息股份有限公司
指南针 指 北京指南针科技发展股份有限公司
乾隆科技 指 乾隆科技国际控股有限公司
汤森路透 指 Thomson Reuters Corporation
彭博资讯 指 Bloomberg Limited Partnership
艾瑞咨询 指 艾瑞市场咨询有限公司
上证信息公司 指 上证所信息网络有限公司
深证信息公司 指 深圳证券信息有限公司
中国电信 指 中国电信集团公司
中国移动 指 中国移动通信集团公司
中国联通 指 中国联合网络通信集团有限公司
工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部
国家统计局 指 中华人民共和国国家统计局
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上证所 指 上海证券交易所
深证所 指 深圳证券交易所
中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
4
CNNIC 指 中国互联网络信息中心
Level-2 指
在Level-1 行情数据的基础上由各金融交易机构开发出
的具有增值内容的增强版行情数据
TopView（赢富） 指
由上证信息公司自2007 年初至2008 年底提供的一种针
对在上证所挂牌交易股票的盘后交易深度统计数据，及
各信息服务商根据该数据开发、销售的相关产品
SuperView（超赢） 指
发行人推出的超赢股票分析系统，包括：资金持仓分析、
散户线模型、持仓分类统计和资金流向分析等
保荐机构、主承销商、
西南证券
指 西南证券股份有限公司
发行人律师、金杜 指 北京市金杜律师事务所
会计师、立信 指 立信会计师事务所有限公司
最近三年一期、报告期 指 2007 年、2008 年、2009 年及2010 年1~6 月
股东大会 指 上海大智慧股份有限公司股东大会
董事会 指 上海大智慧股份有限公司董事会
监事会 指 上海大智慧股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》、章程 指 《上海大智慧股份有限公司章程》
《关联交易决策制度》 指 《上海大智慧股份有限公司关联交易决策制度》
《股东大会议事规则》 指 《上海大智慧股份有限公司股东大会议事规则》上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
5
《董事会议事规则》 指 《上海大智慧股份有限公司董事会议事规则》
《独立董事工作制度》 指 《上海大智慧股份有限公司独立董事工作制度》
元 指 人民币元上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
6
第一节 重大事项提示
一、本次发行前公司总股份58,500万股，本次发行股数为11,000万股，发行
股数占发行后总股本的比例为15.83%。
1、公司控股股东、实际控制人张长虹先生承诺：自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股
票前已发行的股份。
2、公司股东张婷女士、张志宏先生承诺：
自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者
间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。
3、公司股东沈宇先生等36 名自然人承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让其所持有的公司股份。
4、公司股东新湖中宝、苏州金沙江承诺：
自公司股票上市之日起十二个月内，不转让其所持有的公司股份。
5、担任公司董事、监事、高级管理人员的张长虹先生、张婷女士、沈宇先
生、王日红先生、王玫女士、申健先生和吕沈强先生承诺：除前述锁定期外，在
其任职期间，每年转让的其直接或间接持有的发行人股份不超过其所持有本公司
股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。
二、根据公司于2010 年4 月10 日召开的2010 年第三次临时股东大会决议，
本次发行前滚存利润由发行后新老股东共享。
三、公司特别提醒投资者注意下列风险：
1、经营业绩受证券市场变化影响的风险上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
7
公司主要业务为以软件终端为载体，以互联网为平台，向投资者提供及时、
专业的金融数据和数据分析，因此公司的经营业绩与金融市场的发展情况紧密相
关。
由于我国金融市场目前属于新兴市场，与发达国家的成熟市场尚存在一定差
距，各个金融子市场发展还不够均衡，其中以股票、基金为主的证券市场仍然是
投资者的主要投资渠道，而证券市场投资者也在金融信息服务的用户中占据较高
比重，因此公司的经营业绩与证券市场的景气度联系相对更为紧密。一旦证券市
场景气度下降，市场活跃程度和投资者热情均会受到影响，从而抑制投资者对金
融信息服务的需求，并给公司的经营业绩带来不利影响。
2、证券交易信息实行许可经营的风险
公司目前主要通过各家交易所或其他相关机构授权部门的许可获取证券交
易信息。公司目前经营业务中所使用的证券交易信息已取得上证信息公司、深证
信息公司、大连飞创信息技术有限公司、郑州易盛信息技术有限公司、天津渤海
商品交易所股份有限公司、上海黄金交易信息咨询有限公司、上海期货交易所、
中国金融期货交易所股份有限公司、中国外汇交易中心、香港交易所资讯服务有
限公司、纳斯达克股票市场有限责任公司、泛欧证券交易所、德意志交易所集团、
澳大利亚证券交易所有限公司、芝加哥商品交易所有限公司、美国洲际交易所及
美国晨星公司等机构的授权。公司获取授权后按照协议的约定开展各项许可经营
业务，并按期提出展期或者换发许可证的申请，确保持续获取各项许可资格。但
若上述部分机构对证券交易信息经营的授权许可政策发生变化，可能会给公司业
务带来新的机会，但也可能会带来风险。
3、互联网系统安全运行的风险
公司目前的主营业务是基于互联网提供金融信息服务，因此公司业务的持续
开展以及经营业绩的有效实现，依托于网络系统安全可靠的运行。目前公司的网
络服务器托管于中国电信、中国移动、中国联通在各地的专业机房，公司已制定
了完善的数据库备份制度、行情源备份制度和链路备份制度，并配备了专业的运
营维护人员，以保证网络系统平稳运行和数据安全。上海大智慧股份有限公司 招股意向书摘要
8
虽然公司已采取了相关安全措施，但如果出现设备故障、软件漏洞、黑客攻
击等问题，则可能导致公司产品不能正常使用，从而给公司的品牌以及经营业绩
带来不利影响。
4、市场竞争加剧的风险
公司目前在互联网金融信息服务行业中具有较强的竞争力。但是，随着金融
市场进一步发展，投资者对金融信息的需求不断增加，金融信息服务市场继续保
持快速增长，国内企业会大幅增加投入，国际知名企业也将进一步开拓国内市场，
这会导致国内市场竞争程度加剧。同时，公司
