证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-059
中原证券股份有限公司
关于签署日常关联/持续关连交易框架协议
及设定年度交易上限的公告
中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。
本次日常关联/持续关连交易不会构成公司业务对关联/连人的依赖，不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。
本次日常关联/持续关连交易协议尚未签署，存在不确定性。
一、 日常关联/持续关连交易基本情况
（一）日常关联/持续关连交易的审议程序
2024 年 12 月 23 日，公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于
签署日常关联/持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的议案》，同意公司与河南投资集团有限公司（以下简称“投资集团”）、中原股权交易中心股份有限公司（以下简称“股权中心”）分别续签《证券和金融服务框架协议》《证券和金融产品交易及服务框架协议》并设定 2025 年至 2027 年三个年度交易上限。公司关联/连董事李兴佳、张秋云回避表决。本事项已经公司董事会审计委员会及独立董事专门会议预审通过。
本次事项无需提交股东大会审议。
（二）前次日常关联/持续关连交易的预计和执行情况
2021 年 12 月 30 日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第三次
同意公司与投资集团和股权中心分别签署《证券和金融产品交易及服务框架协
议》，并设定了 2022 年至 2024 年三个年度交易上限。上述协议将于 2024 年 12
月 31 日到期。
1、公司与投资集团及其下属子公司根据现有《证券和金融产品交易及服务
框架协议》发生的日常关联/持续关连交易于 2022 年、2023 年及 2024 年半年度
的历史交易金额如下：
单位：万元
关联 2022 年度 2023 年度 2024 年度 截至 2024 年
方 大类 小类 预计上限 6 月 30 日
预计上限 实际发生 预计上限 实际发生 实际发生
证 券 流入本集团的
和 金 净现金总额 1,050.00 0.00 1,050.00 0.00 1,050.00 0.00
融 产
品 交 流出本集团的 12,000.00 0.00 12,000.00 0.00 12,000.00 0.00
投资 易 净现金总额
集团 证 券
和 金 向投资集团提
融 服 供证券和金融 3,650.00 290.49 3,650.00 74.51 3,650.00 27.81
务 服务收入
2、公司与股权中心根据现有《证券和金融产品交易及服务框架协议》发生
的日常关联/持续关连交易于 2022 年、2023 年及 2024 年半年度的历史交易金额
如下：
单位：万元
关联 2022 年度 2023 年度 2024 年度 截至 2024 年
方 大类 小类 预计上限 6 月 30 日
预计上限 实际发生 预计上限 实际发生 实际发生
流入本集团的 12,500.00 0.00 12,500.00 1,400.00 12,500.00 1,700.00
证 券 和 净现金总额
金 融 产
品交易 流出本集团的 150.00 0.00 150.00 17.78 150.00 0.00
净现金总额
股权 向股权中心提
中心 供证券和金融 160.00 54.05 4,112.72 476.46 4,612.72 4.20
证 券 和 服务的收入
金 融 服
务 向本集团提供
证券和金融服 575.00 10.00 575.00 10.00 575.00 10.00
务的费用
（一）河南投资集团有限公司
公司控股股东投资集团直接和间接持有公司股份 1,023,556,847 股，占公司总股本 22.05%，为公司的关联人。
公司名称：河南投资集团有限公司
企业性质：有限责任公司(国有独资)
注册地：河南省郑州市郑东新区金融岛外环路 24 号
法定代表人：闫万鹏
注册资本：人民币 1,200,000 万元
主营业务：投资管理、建设项目的投资、建设项目所需工业生产资料和机械设备、投资项目分的产品原材料的销售（国家专项规定的除外）；房屋租赁（以上范围凡需审批的，未获批准前不得经营）。
（二）中原股权交易中心股份有限公司
公司控股股东投资集团持有公司子公司股权中心 10%的股权。根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》，股权中心为公司的关连附属公司。
公司名称：中原股权交易中心股份有限公司
企业性质：其他股份有限公司(非上市)
注册地：河南自贸试验区郑州片区（郑东）商务外环路 23 号
法定代表人：周江华
注册资本：人民币 3.5 亿元
经营范围：为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管、挂牌、转让和融资等服务；投资与资产管理；财务顾问、企业推介、企业展示、培训和咨询服务。
三、本次日常关联/持续关连交易主要内容
（一）公司与投资集团拟签署《证券和金融服务框架协议》
1、协议主体
甲方：河南投资集团有限公司
乙方：中原证券股份有限公司
如适用或除非文意另有所指外，本协议所指甲方为甲方及其附属企业及/或其联系人；如适用或除非文意另有所指外，本协议所指乙方为乙方及/或其附属
企业。
2、交易范围
甲方与乙方在本协议项下在日常经营中按市场惯例及一般商业条款相互提供证券和金融服务：
（1）承销和保荐服务，包括但不限于股票、固定收益产品、结构性产品及其他衍生产品等的保荐、承销及持续督导服务；
（2）其他投资银行服务，包括但不限于企业改制、重组及并购等方面的财务顾问服务；
（3）经纪服务，包括但不限于证券经纪及相关金融产品服务、国债期货等期货经纪业务；
（4）代销金融产品服务，包括但不限于为金融产品提供代理销售；
（5）受托资产管理服务，包括但不限于为客户的委托资产提供资产管理服务；
（6）其他金融和证券顾问及咨询服务、大宗商品服务等。
3、定价原则
（1）承销和保荐服务：服务费参考（其中包括）现行市价、拟募集资金总额及乙方向独立第三方提供类似服务而收取的费率由双方协商确定；
（2）其他投资银行服务：服务费考虑交易性质及规模、当时市况、独立第三方就类似交易的适用平均费用水平等因素，由双方协商确定；
（3）经纪服务：佣金参考（其中包括）适用于独立第三方的佣金费率及经纪交易的估计规模由双方协商确定；
（4）代销金融产品服务：服务费参考适用于独立第三方的服务费率，根据所售产品数量或估计资产规模由双方协商确定；
（5）受托资产管理服务：服务费参考适用于独立第三方的服务费率，根据所售产品数量或估计资产规模由双方协商确定；
（6）其他证券和金融服务：该等服务费及佣金根据适用法律及法规，参考现行市价基于交易性质由双方协商确定。
4、协议期限
协议的有效期限为 2025 年 1 月 1 日至 2027 年 12 月 31 日。
5、本次日常关联/持续关连交易的年度上限：
2025 年度至 2027 年度，公司与投资集团根据续签《证券和金融服务框架协
议》拟进行的日常关联/持续关连交易的年度上限如下：
单位：万元
关联方 大类 小类 2025 年度 2026 年度 2027 年度
向投资集团提供证券和金 2,349.12 2,510.12 2,556.12
证券和金融 融服务收入
投资集团 服务 投资集团向本集团提供的
证券和金融服务费用/向 5,700.00 5,700.00 5,700.00
投资集团提供的孖展借款
注：投资集团（投资集团及其附属企业及/或其联系人）
本集团（公司及/或其附属企业）
6、预计年度上限的基础
公司证券和金融服务流入金额主要包含保荐承销收入、代销金融产品收入、资产管理费收入、佣金收入及咨询服务等；流出金额主要为支付投资集团平台业务服务费用及孖展业务借款（孖展业务借款累计发生额度为每年不超过人民币5,500 万元）。
（二）公司与股权中心签署《证券和金融产品交易及服务框架协议》
1、协议主体
甲方：中原股权交易中心股份有限公司
乙方：中原证券股份有限公司
如适用或除非文意另有所指外，本协议所指甲方为甲方及其附属企业及/或其联系人；如适用或除非文意另有所指外，本协议所指乙方为乙方及/或其附属企业。
2、交易及服务范围
甲方与乙方在本协议项下在日常经营中按市场惯例及一般商业条款进行的各类证券和金融产品交易：
（1）固定收益类证券产品，包括但不限于债券、基金、信托、理财产品、资产管理计划、资产证券化产品、债券借贷、结构化产品、互换、期货、远期、期权及其他带有固定收益特征的金融产品
