环旭电子股份有限公司
首次公开发行股票招股意向书附录四
上海市瑛明律师事务所
关于环旭电子股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票的
律师工作报告
瑛明工字(2010)第 SHE2009060 号
二○一○年六月
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5-2-1
目 录
释 义 ............................................................................................................................... 3
引 言 ............................................................................................................................... 7
一. 本所及签字律师简介 ........................................................................................... 7
二. 本所律师制作法律意见书和律师工作报告的工作过程 ................................... 8
正 文 ............................................................................................................................. 10
一. 本次发行上市的批准和授权 ............................................................................. 10
二. 发行人本次发行上市的主体资格 ..................................................................... 12
三. 本次发行上市的实质条件 ................................................................................. 15
四. 股份有限公司的设立 ......................................................................................... 22
五. 发行人的独立性 ................................................................................................. 25
六. 发起人、股东及实际控制人 ............................................................................. 29
七. 发行人的股本及演变 ......................................................................................... 40
八. 发行人的业务 ..................................................................................................... 48
九. 关联交易及同业竞争 ......................................................................................... 55
十. 发行人的主要财产 ........................................................................................... 109
十一. 发行人的重大债权债务 ................................................................................... 139
十二. 发行人重大资产变化及收购兼并 ................................................................... 145
十三. 发行人章程的制定与修改 ............................................................................... 148
十四. 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ........................... 149
十五. 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ............................................... 151
十六. 发行人的税务、财政补贴和劳动与社会保障 ............................................... 155
十七. 环境保护和产品质量、技术等标准 ............................................................... 163
十八. 发行人募集资金的运用 ................................................................................... 166
十九. 发行人业务发展目标 ....................................................................................... 168
二十. 诉讼、仲裁或行政处罚 ................................................................................... 168
二十一. 发行人招股说明书法律风险的评价 ............................................................... 169
二十二. 律师认为需要说明的其他问题 ....................................................................... 169
二十三. 结论意见 ........................................................................................................... 170
结 尾 ........................................................................................................................... 171
5-2-2
释 义
除非本律师工作报告另有所指，下列词语具有的含义如下：
中华人民共和国，仅就本律师工作报告而言不包括香港
中国 指
特别行政区、澳门特别行政区及台湾省。
台湾 指 中国台湾省。
香港 指 中国香港特别行政区。
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》。
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》。
《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》。
《管理办法》 指 《首次公开发行股票并上市管理办法》。
《劳动法》 指 《中华人民共和国劳动法》。
《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》。
元 指 中国法定货币人民币元。
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会。
上交所 指 上海证券交易所。
上海工商局 指 上海市工商行政管理局。
深圳工商局 指 深圳市工商行政管理局。
本所 指 上海市瑛明律师事务所。
环旭电子/发行人 指 环旭电子股份有限公司。
环旭有限 指 环旭电子(上海)有限公司，为发行人前身。
本次发行上市 指 发行人首次公开发行人民币普通股股票并上市。
报告期 指 2007 年度、2008 年度、2009 年度及 2010 年 1-3 月。
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