海南天然橡胶产业集团股份有限公司董事会
关于重大资产购买暨关联交易履行法定程序的完备性、合规性
及提交法律文件有效性的说明
海南天然橡胶产业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“海南橡胶”）拟以支付现金的方式向HainanStateFarmsInvestmentLimited、SandanaDass、LimBengSeng、LingChanYew、HoWaiLeong、ToshinobuHanda、LeeCheeHoe、OhKianChew、LeowWeiChang、LimChinSeng、LeslieChengTsinTzun、NguyenDaiThao、丁文、WongKienHian、YeohWeeChia、ManthaSrinivasSastry和KoravangattuVinayraj等17名主体购买其持有R1InternationalPteLtd（以下简称“R1国际”或“标的公司”）合计5,010,888股股份（即代表R1国际71.58%股份）（以下简称“本次交易”或“本次重大资产购买”）。
本次交易构成重大资产重组。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等法律、法规、规范性文件及《海南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》的相关规定，公司董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性进行了认真审核，特此说明如下：
一、关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性的说明
（一）因筹划重大资产重组事项，公司股票自2018年5月24日上午开市起停牌。
（二）停牌期间，公司严格按照相关法律法规及监管规定，每五个交易日发布一次重大资产重组进展情况公告，及时履行信息披露义务。
（三）公司股价在本次停牌前20个交易日内累计涨跌幅变动情况，未达到《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2007]128号）第五条的相关标准。根据相关法律法规，公司组织了对本次交易相关机构和人员在停牌前6个月内买卖公司股票情况的自查。经自查，在自查期间内相关机构和人员均不存在利用本次交易内幕信息进行股票内幕交易的情形。
（四）公司与交易对方、标的公司及相关人员就本次交易事宜进行初步磋商时，采取了必要且充分的保密措施，并在股票停牌后相继确定了参与本次交易的独立财务顾问、法律顾问、审计、评估等中介机构，并与上述中介机构签署了《保密协议》。
（五）公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，对其买卖本公司股票的情况进行了自查，并将内幕信息知情人名单和自查情况向上海证券交易所进行了上报。
（六）公司股票停牌后，公司积极组织相关中介机构开展审计、评估、尽职调查等各项工作，并与本次交易的交易对方进行充分沟通、协商。
（七）公司和相关中介机构已按照重大资产重组相关法律、法规、规范性文件的要求编制了本次交易的相关法律文件。
（八）本次交易是与控股股东发生的重大资产购买暨关联交易，待审计、评估工作完成后，公司与农垦控股将根据相关监管要求，就业绩承诺及补偿事宜签订协议。
（九）2018年10月19日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于<海南天然橡胶产业集团股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易有关的议案，公司独立董事对本次交易发表了同意的事前认可意见和独立意见。
（十）公司聘请的独立财务顾问中信建投证券股份有限公司就本次交易预案出具了核查意见。
（十一）截至本说明出具之日，本次交易已经获得的授权和批准包括：
1.2018年10月19日，公司召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司重大资产购买暨关联交易方案的议案》、《关于<海南天然橡胶产业集团股份有限公司重大资产购买暨关联交易预案>及其摘要的议案》等与本次交易有关的议案，关联董事回避了表决。
2.根据《股份购买协议》，交易对方农垦控股及SandanaDass等16名管理层股东合计17名主体保证其拥有签署《股份购买协议》及执行本次交易的完整权力及授权。
综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《海南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段必需的法定程序，该等程序完备、合法合规、有效。
二、关于提交法律文件的有效性说明
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2017年修订）》以及上海证券交易所发布的《上市公司筹划重大事项停复牌业务指引》（上证发(2016)19号）等有关法律法规和规范性文件的规定，公司向上海证券交易所提交的法律文件合法有效。公司董事会及全体董事作出如下保证：公司就本次交易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对提交法律文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。
综上，公司董事会认为，公司本次重大资产购买事项履行法定程序完备、合规、有效，符合现行法律、行政法规、其他规范性文件和《海南天然橡胶产业集团股份有限公司章程》的规定；公司就本次重大资产购买事项向上海证券交易所提交的法律文件合法有效。
特此说明。
海南天然橡胶产业集团股份有限公司
董事会
2018年10月19日
