西部黄金股份有限公司
（注册地址：乌鲁木齐经济技术开发区嵩山街229号）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐人（主承销商）
（上海市浦东新区商城路618号）
西部黄金股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不
具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的
招股说明书全文作为作出投资决定的依据。
发行概况
发行股票类型： 人民币普通股（A股）
不超过24,000万股，本次发行股份全部为公开发行
发行股数：
新股，不涉及公司股东公开发售股份
每股面值： 人民币1.00元
每股发行价格： 【】元
预计发行日期： 【】年【】月【】日
拟上市的证券交易所： 上海证券交易所
本次发行将采用网下向询价对象询价配售和网上资
发行方式： 金申购发行相结合的方式，或中国证监会认可的其
他发行方式
发行后总股本： 不超过75,000万股
公司控股股东新疆有色承诺：自发行人首次公
开发行股票上市之日起36个月内，新疆有色不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人首次
公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购
该部分股份。发行人上市后6个月内，如发行人股
本次发行前股东所持股
票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上
份的流通限制及期限、股
市后6个月期末收盘价低于发行价，新疆有色持有
东对所持股份自愿锁定
发行人股票的锁定期限自动延长6个月。新疆有色
的承诺：
所持发行人股份在锁定期满后，新疆有色减持所持
有发行人股份应符合相关法律法规及证券交易所的
要求。新疆有色在减持所持有的发行人股份前，应
提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规
则及时、准确、完整地履行信息披露义务。新疆有
1-1-1
西部黄金股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
色所持发行人股份在锁定期满后两年内，若无不可
抗力原因或国有资产监督管理机构要求，则每年减
持的股份总数不超过前一年度末新疆有色持有发行
人股份总数的10%，减持价格不低于发行人首次公
开发行股票发行价。（上述发行价指发行人首次公开
发行股票的发行价格， 如果发行人上市后发生派息、
送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，则按
照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。）
公司股东绵阳基金、睃驰投资、陕西鸿浩、中
博置业、诺尔特矿业、湖南力恒承诺：自发行人股
票上市之日起12个月内，其不转让或者委托他人管
理其直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前
已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
保荐人（主承销商）： 国泰君安证券股份有限公司
招股说明书签署日期： 2014年【】月【】日
1-1-2
西部黄金股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书
发行人声明
发行人及其全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
1-1-3
