601066 沪市 中信建投

证券代码：601066        证券简称：中信建投      公告编号：临 2020-051 号

          中信建投证券股份有限公司

        2020 年第一次临时股东大会及

    2020 年第一次 A 股类别股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
   本次会议是否有否决议案：无

    一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：2020 年 4 月 9 日

  （二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券股份有限公司办公大楼 B1 层多功能厅

  （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：   2020 年第一次临时股东大会

1、出席会议的股东和代理人人数                              27

其中：A 股股东人数                                        25

    境外上市外资股股东人数（H 股）                      2

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        6,369,356,562

其中：A 股股东持有股份总数                            5,924,198,351

    境外上市外资股股东持有股份总数（H 股）          445,158,211

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股    83.298923
份总数的比例（%）

其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%）                77.477111

    境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）      5.821812

  注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

    2020 年第一次 A 股类别股东大会

1、出席会议的股东和代理人人数                              24

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）        5,924,108,351

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股    92.776398
份总数的比例（%）


  注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

  （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。采用网络投票的 A 股股东对公司本次临时股东大会议案的表决（包括同意、反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理），视同对本次A股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。
  本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。

  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事 13 人，出席 13 人（现场出席 3 人，通讯出席 10 人）；

  2、公司在任监事 5 人，出席 5 人（现场出席 3 人，通讯出席 2 人）；

  3、董事会秘书出席本次股东大会。

  此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

  本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。

    二、议案审议情况

  （一）非累积投票议案

      2020 年第一次临时股东大会

  1、议案名称：关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

                      同意              反对            弃权

  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）

    A 股      5,924,081,351  99.998025  117,000  0.001975    0    0.000000

    H 股        442,652,211  99.437054  2,506,000  0.562946    0    0.000000

普通股合计：  6,366,733,562  99.958818  2,623,000  0.041182    0    0.000000


  2、议案名称：关于提请股东大会延长对董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜授权期限的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

                      同意              反对            弃权

  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）

    A 股      5,924,081,351  99.998025  117,000  0.001975    0    0.000000

    H 股        442,652,211  99.437054  2,506,000  0.562946    0    0.000000

普通股合计：  6,366,733,562  99.958818  2,623,000  0.041182    0    0.000000

  3、议案名称：关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

                    同意              反对            弃权

 股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）

    A 股      5,922,172,610  99.965806  1,736,141  0.029306  289,600  0.004888

    H 股      443,514,711  99.630805  1,643,500  0.369195    0    0.000000

普通股合计：  6,365,687,321  99.942392  3,379,641  0.053061  289,600  0.004547

  4、议案名称：关于修订公司章程的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

                      同意                反对            弃权

 股东类型      票数    比例（%）  票数    比例    票数    比例
                                              （%）          （%）

  A 股      5,924,192,851  99.999907    4,600  0.000078    900    0.000015

  H 股      445,158,211  100.000000    0    0.000000    0    0.000000

普通股合计：  6,369,351,062  99.999914    4,600  0.000072    900    0.000014

     2020 年第一次 A 股类别股东大会

  1、议案名称：关于延长公司非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案


  审议结果：通过

  表决情况：

                票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）

    A 股      5,923,991,351  99.998025  117,000  0.001975    0    0.000000

  2、议案名称：关于提请股东大会延长对董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜授权期限的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

                      同意              反对            弃权

  股东类型      票数      比例    票数    比例    票数    比例
                          （%）            （%）          （%）

    A 股      5,923,991,351  99.998025  117,000  0.001975    0    0.000000

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高管）

    2020 年第一次临时股东大会

议                          同意              反对          弃权

案    议案名称                                  比例  票  比例
序                    票数    比例（%） 票数  （%）  数  （%）
号

    关于延长公司非

 1  公开发行 A 股股  470,870,607  99.975159  117,000  0.024841  0  0.000000
    票股东大会决议

    有效期的议案

    关于提请股东大

    会延长对董事会

 2  全权办理本次非  470,870,607  99.975159  117,000  0.024841  0  0.000000
    公开发行股票相

    关事宜授权期限

        的议案

    2020 年第一次 A 股类别股东大会

议                          同意              反对          弃权

案    议案名称                                  比例  票  比例
序                    票数    比例（%） 票数  （%）  数  （%）
号

 1  关于延长公司非  470,780,607  99.975154  117,000  0.024846  0  0.000000


议                          同意              反对          弃