2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法（2013 年修订）》等有关规定，公司编制了截至 2019 年 12 月 31
日的《申能股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准申能股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]684 号）核准，公司向控股股东申能（集团）有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票 360,000,000股，每股发行价格人民币 5.51 元，募集资金总额为人民币 198,360.00万元，扣除发行费用（含税）人民币 888.94 万元，实际募集资金净额
为人民币 197,471.06 万元。截至 2019 年 6 月 18 日止，上述募集资金
总额扣除保荐费及承销费用的金额已全部划转至公司指定的募集资金专项存储账户。上会会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次非公开发行 A 股股票的募集资金到位情况进行审验，并出具上会师报字(2019)第 4428 号验资报告验证。
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司实际使用募集资金 186,542.53
万元，募集资金专户余额为 12,001.06 万元（含利息收入）。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》以及《申能股份有限公司募集资
金管理制度》的规定，公司于 2019 年 7 月 15 日签署以下募集资金监
管协议：
1、分别与中国建设银行股份有限公司上海第一支行、中国银行股份有限公司上海市分行及保荐机构瑞银证券有限责任公司（以下简称“瑞银证券”）签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）；
2、公司与淮北申能发电有限公司、中国银行股份有限公司上海市分行、瑞银证券；与淮北申能发电有限公司、中国工商银行股份有限公司上海市卢湾支行、瑞银证券；与淮北申能发电有限公司、交通银行股份有限公司上海市分行、瑞银证券；与上海申能新能源投资有限公司、上海浦东发展银行普陀支行、瑞银证券签署了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）；
3、公司与上海申能新能源投资有限公司、上海临港海上风力发电有限公司、上海浦东发展银行普陀支行及瑞银证券签署了《募集资金五方监管协议》（以下简称“《五方监管协议》”）。
上述《三方监管协议》、《四方监管协议》、《五方监管协议》的内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。上述各方均严格履行上述协议。
截至 2019 年 12 月 31 日，相关募集资金专项账户的开立及专户
存储情况如下：
账户名称 开户银行 账号 存储金额
（人民币万元）
申能股份有限 中国建设银行股份有 31050162360000003340 341.32
公司 限公司上海第一支行
申能股份有限 中国银行股份有限公 440377777948 353.30
公司 司上海市分行
淮北申能发电 中国银行股份有限 441677882059 0.00
有限公司 公司上海市分行
淮北申能发电 中国工商银行股份
有限公司 有限公司上海市卢 1001208719300022949 0.00
湾支行
淮北申能发电 交通银行股份有限 310066661018800278893 0.00
有限公司 公司上海市分行
上海申能新能 上海浦东发展银行
源投资有限公 普陀支行 98140078801500001242 0.00
司
上海临港海上 上海浦东发展银行
风力发电有限 普陀支行 98140078801800001237 11,306.44
公司
三、本年度募集资金的实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 186,542.53
万元，具体情况见下表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
扣除承销、保荐费用及其他相关发行费用后的募集资金净额 197,471.06
募集资金总额 198,360.00
本年度投入募集资金总额 186,542.53
变更用途的募集资金总额 无 186,542.53
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累计投
已变更项目， 截至期末投 项目达到预 本年度实现 是否达 项目可行性
募集资金承诺 调整后投资 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投
承诺投资项目 含部分变更 入进度（%） 定可使用状 的效益（权 到预计 是否发生重
投资总额 总额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 入金额的差额
（如有） (4)＝(2)/(1) 态日期 益利润） 效益 大变化
(3)＝(2)-(1)
申能安徽平山电厂 181,277.90 尚未
— 180,900.00 180,900.00 180,900.00 181,277.90 377.90 100.21% 不适用 不适用 否
二期工程项目 （注 1） 投产
上海临港海上风电
— 19,100.00 16,571.06 16,571.06 5,264.62 5,264.62 -11,306.44 31.77% 2019 年 7 月 4,200.16 是 否
一期示范项目
合计 — 200,000.00 197,471.06 197,471.06 186,542.53 186,542.53 -10,928.53 94.47% — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） —
项目可行性发生重大变化的情况说明 —
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