证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 编号：临2009-32
云南驰宏锌锗股份有限公司
2009 年度配股发行公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示
1、云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“发行人”、“驰宏锌锗”和“公
司”）配股方案经公司2009 年4 月3 日召开的第三届董事会第二十三次会议审议
通过，经公司2009 年4 月20 日召开的2009 年第一次临时股东大会表决通过，
经中国证监会发行审核委员会2009 年第76 次会议审核通过，并获中国证监会证
监许可[2009］1022 号文核准。
2、本次配股以2008 年12 月31 日公司总股本780,000,000 股为基数，按
10：3 的比例向全体股东配售，可配售股份总额为234,000,000 股。其中无限售
条件股股东采取网上定价发行的方式，通过上海证券交易所交易系统进行，可配
售152,305,070 股；有限售条件股股东采取网下定价发行的发行方式进行，由保
荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司负责组织实施，可配售81,694,930
股。
3、本次配股价格为：7.69 元/股。
4、本次配股向截至股权登记日2009 年11 月30 日（T 日）下午上海证券交
易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的驰宏锌锗
全体股东配售。
5、本次发行结果将于2009 年12 月9 日（T+7 日）在《上海证券报》、《中
国证券报》和《证券时报》上公告。
6、如本次发行失败，根据投资者指定交易营业部的规定，如存在冻结资金
利息，将按配股价并加算银行同期存款利息返还配股对象。
7、本发行公告仅对发行人本次配股的有关事宜向全体股东进行说明，不构
成对本次配股的任何投资建议。股东在做出认购配股决定之前，请仔细阅读2009
年11 月26 日（T-2 日）刊登在《上海证券报》、《中国证券报》和《证券时报》
上的驰宏锌锗《配股说明书摘要》。本次发行的有关资料亦刊载于下列网址：上
海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。2
释义
除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
驰宏锌锗/发行人/公司 指 云南驰宏锌锗股份有限公司
云南冶金集团 指 云南冶金集团股份有限公司
保荐人（主承销商） 指 长江证券承销保荐有限公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
本次发行/本次配股 指
发行人根据《配股说明书》，按照10:3 的比例配
股的行为
人民币普通股 指
用人民币标明面值且仅供境内投资者以人民币
进行买卖之股票
股权登记日/T 日 指 2009 年11 月30 日
全体股东 指
于股权登记日上交所收市后在登记公司登记在
册的全体驰宏锌锗股东
配股对象 指 具有配股资格并参加配股认购的驰宏锌锗股东
精确算法 指
股东认购配股，可认购数量不足1 股的部分按照
精确算法原则处理。即先按照配售比例和每个账
户股数计算出可认购数量的整数部分；对于计算
不足1 股的部分（尾数保留三位小数），将所有
账户按照尾数从大到小的顺序进位（尾数相同则
随机排序），直至每个账户获得的可配股数量加
总与可配售总量一致
日 指 工作日/正常交易日（法定节假日除外）
元 指 人民币元3
一、本次发行的基本情况
1、配股发行股票类型：人民币普通股（A 股）。
2、每股面值：1.00 元。
3、配售比例及数量：2008 年12 月31 日公司总股本780,000,000 股为基数，
按10：3 的比例向全体股东配售，可配售股份总额为234,000,000 股。其中，有
限售条件股股东可配售81,694,930 股， 其余无限售条件股股东可配售
152,305,070 股。
4、驰宏锌锗控股股东云南冶金集团股份有限公司承诺以现金全额认配其可
配股数。
5、配股价格：7.69 元/股
6、发行对象：
（1）网下发售对象：
有限售条件股股东：指截至2009 年11 月30 日（T 日）下午上海证券交易
所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有发行人
有限售条件股股份的股东。
（2）网上发售对象：
无限售条件股股东：指截至2009 年11 月30 日（T 日）下午上海证券交易
所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的持有发行人
无限售条件股股份的股东。
7、发行方式：无限售条件股股东采取网上定价发行方式、有限售条件股股
东采取网下定价发行方式。网上发行通过上海证券交易所交易系统进行，网下发
行由保荐人（主承销商）负责组织实施。
8、承销方式：代销。
9、本次配股主要日期：
以下时间均为正常交易日，本次配股主要日期和停牌安排如下：
配股安排 交易日 停牌安排
配股说明书刊登日
刊登配股发行公告
2009 年11 月26 日（T-2 日） 上午9：30-10：30 停牌
股权登记日 2009年11 月30 日（T 日） 正常交易
配股缴款起止日期
刊登提示性公告（5 次）
2009 年12 月1 日（T+1 日）至
2009 年12 月7 日（T+5 日）
全天停牌4
获取保荐人清算数据，网下
验资，确定老股东认配比
例；发行成功，登记公司网
上清算
2009 年12 月8 日（T+6 日） 全天停牌
发行结果公告日
发行成功的除权基准日或
发行失败的恢复交易日
发行失败的退款日
2009 年12 月9 日（T+7 日） 正常交易
注：如遇重大突发事件影响本次发行，保荐人（主承销商）将及时公告，修
改本次发行日程。
二、本次配股的认购方法
1、配股缴款时间：
2009 年12 月1 日（T+1 日）起至2009 年12 月7 日（T+5 日）的上交所正
常交易时间，逾期未缴款者视为自动放弃配股认购权。
2、缴款地点：
无限售条件股股东于缴款期内凭本人身份证、股东账户卡和资金账户卡在股
票账户指定交易的营业部通过上海证券交易所交易系统办理配股缴款手续，也可
于缴款期内通过网上委托、电话委托等方式通过上海证券交易所交易系统办理配
股缴款手续。
有限售条件股股东于缴款期内将法人营业执照复印件、股东账户卡、法人代
表授权委托书、经办人身份证复印件、驰宏锌锗配股网下认购表、支付认购资金
的划款凭证，在保荐人（主承销商）处办理配股缴款手续。
3、缴款方法：
无限售条件股股东认购本次配股时，填写“驰宏配股”认购单（请投资者根
据所在营业部的要求填写），代码“700497”，配股价7.69 元/股。配股数量的限
额为截止股权登记日持股数乘以配股比例（0.3），可认购数量不足1 股的部分按
照精确算法原则取整（请投资者仔细查看证券账户内的“驰宏配股”可配证券余
额）。在配股缴款期内，股东可多次申报，但申报的配股总数不得超过可配数量
限额。
有限售条件股股东认购配股，填写驰宏锌锗配股网下认购表，配股价7.69
元/股。配股数量的限额为截止股权登记日持股数乘以配售比例（0.3）并四舍五
入取整数。有限售条件股股东配股认购资金请划至保荐人（主承销商）指定的下5
述收款银行账户（划款时请务必注明认购对象的名称和“驰宏锌锗配股认购资金”
字样）：
收款单位：云南驰宏锌锗股份有限公司
开户银行：中国建设银行曲靖翠峰支行
账号：53001646136050347752
汇入行地点：云南省曲靖市
汇入行同城票据交换号：591
汇入行人行支付系统号：105736000021
汇入行联行行号：58301
参与网下认购的配股对象必须在2009 年12 月7 日（T＋5 日）12:00 前划出
认购资金，并向保荐人（主承销商）传真网下认购表、划款凭证复印件（注明认
购对象的名称和“驰宏锌锗配股认购资金”字样），同时必须确保认购资金于2009
年12 月7 日（T＋5 日）15:00 之前到达保荐人（主承销商）指定的银行账户。
未按上述规定及时缴纳认购资金的认购为无效申购。
三、验资与律师见证
中审亚太会计师事务所有限公司将于2009 年12 月8 日（T＋6 日）对网下
申购款的到账情况进行审验，并出具网下配股缴款的验资报告。
云南上义律师事务所将对本次网下发行配售过程进行见证，并出具见证意
见。
四、发行结果处理
1、公告发行结果
驰宏锌锗与保荐人（主承销商）将于2009 年12 月9 日（T+7 日）在《上海
证券报》、《中国证券报》和《证券时报》上刊登《云南驰宏锌锗股份有限公司
2009 年度配股发行结果公告》公告发行结果，包括全体股东认购情况、控股股
东云南冶金集团履行承诺情况、股东认购股票的数量占可配股数量的比例、本次
配股最终结果以及如发行失败的退款处理等。
2、发行结果公告后的交易安排
如本次发行成功，则驰宏锌锗股票将于2009 年12 月9 日（T+7 日）进行除
权交易；如公司控股股东云南冶金集团不履行认配股份的承诺，或者代销期限届
满，原股东认购股票的数量未达到拟配股数量的70%，本次发行失败，则驰宏锌
锗股票于2009 年12 月9 日（T+7 日）恢复交易。
3、发行失败的退款处理6
如本次发行失败，根据投资者指定交易营业部的规定，如存在冻结资金利息，
将按配股缴款额并加算银行同期存款利息返还配股对象，退款中涉及的重要内容
如下：
（1）退款时间：2009 年12 月9 日（T+7 日）。
（2）退款额：每个股东配股缴款额加算银行同期存款利息（如有）扣除利
息所得税。
（3）计息
