证券代码：600481 证券简称：双良节能 编号：2019-40
双良节能系统股份有限公司
关于公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分
限制性股票第一期解锁条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。
公司2018年限制性股票激励计划预留部分第一期解锁条件已达成，本次符 合解锁条件的激励对象共32名，可解锁的限制性股票数量为64万股，占公司目前股 本总额的0.039%。
本次限制性股票在后续办理完成解除限售、上市流通前，公司还将发布相 关提示公告。
双良节能系统股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 23 日召开了
七届董事会 2019 年第四次临时会议和七届四次监事会，分别审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一期解锁业绩考核符合解锁条件的议 案》，现就相关事项公告如下：
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《双良节能系统股份有限公司 2018
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并提交公司董事会审议。
（二）公司于 2018 年 4 月 1 日召开六届董事会 2018 年第二次临时会议，会议
审议通过了《关于<双良节能系统股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案，关联董事对相关议案回避表决。 公司独立董事发表了独立意见。
（三）公司于 2018 年 4 月 1 日召开六届八次监事会，会议审议通过了《关于〈双
良节能系统股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》 等相关议案。监事会对本次股权激励计划中的激励对象进行核实并出具了核查意见。
（四）公司于 2018 年 4 月 2 日至 2018 年 4 月 12 日在公司内部将激励对象的姓
名与职务予以公示。公示期满后，监事会于 2018 年 4 月 13 日对本次股权激励计划
激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明并予以公开披露。
（五）公司独立董事于 2018 年 4 月 13 日至 2018 年 4 月 17 日公开征集委托投
票权。
（六）公司于 2018 年 4 月 18 日召开 2018 年第二次临时股东大会，会议审议通
过了《关于〈双良节能系统股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等与本次激励计划相关的议案，并授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的相关事宜。
（七）根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，公司对激励计划的内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月买卖公司股票的情况进
行自查，于 2018 年 4 月 19 日将自查报告予以披露。
（八）2018 年 5 月 8 日，公司召开六届董事会 2018 年第四次临时会议、六届
十次监事会，分别审议通过了《关于向激励对象首次授予 2018 年限制性股票的议案》。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核查。
（九）2018 年 5 月 28 日，公司董事会已实施并完成了限制性股票首次授予登
记工作，授予日为 2018 年 5 月 8 日，首次授予股份的上市日期为 2018 年 5 月 29
日。公司 2018 年限制性股票激励计划的首次授予对象为 89 人，首次授予的股份数量为 1,540 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.95%。
（十）2018 年 12 月 10 日，公司召开六届董事会 2018 年第七次临时会议、六
届十三次监事会，分别审议通过了《关于向激励对象授予 2018 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对激励对象名单进行了核查。
（十一）2018 年 12 月 28 日，公司董事会已实施并完成了预留部分限制性股票
登记工作，授予日为 2018 年 12 月 10 日，预留部分限制性股份的上市日期为 2019
年 12 月 30 日。公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予对象为 32 人，授予
的股份数量为 160 万股，占预留部分限制性股票权益授予日公司股本总额的 0.1%。
（十二）2018 年 12 月 10 日，公司召开六届董事会 2018 年第七次临时会议、
六届十三次监事会，分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司办理了 2018 年激励计划对象黄晓明所持的限制性股票 10 万股的回购手续，该股
份已于 2019 年 2 月 21 日予以注销。
（十三）2019 年 5 月 20 日，公司召开六届董事会 2019 年第二次临时会议、六
届十六次监事会，分别审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一期解锁条件成就的议案》。经审核，公司 2018 年激励计划首次授予限制性股票 的 88 名激励对象所持限制性股票第一期解锁条件成就，对应的第一期限制性股票
612 万股可全部解锁。解锁日暨上市流通日为 2019 年 5 月 29 日。公司独立董事、
监事会均发表同意意见。上海市通力律师事务所出具了法律意见书。
（十四）2019 年 8 月 6 日，公司召开六届八次董事会和六届十七次监事会，
分别审议并通过了《公司关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司办理了 2018
年激励计划对象董新义所持的限制性股票 6 万股的回购手续，该股份已于 2019 年
10 月 29 日予以注销。
（十五）2019 年 12 月 23 日，公司召开七届董事会 2019 年第四次临时会议、
七届四次监事会，分别审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划预留部分限制 性股票第一期解锁业绩考核符合解锁条件的议案》。经审核，公司 2018 年激励计划 预留部分授予限制性股票的 32 名激励对象所持限制性股票第一期解锁条件成就，对
应的第一期限制性股票 64 万股可全部解锁。解锁日暨上市流通日为 2019 年 12 月
30 日。公司独立董事、监事会均发表同意意见。上海市通力律师事务所出具了法律 意见书。
二、2018 年激励计划限制性股票预留部分第一个解锁期解锁条件已达成的说明
（一）锁定期届满
根据《双良节能系统股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相
关规定，激励对象自限制性股票授予之日起 12 个月内为锁定期，预留部分的限制性 股票第一期解锁时间为自预留部分授予的限制性股票股权登记日起 12 个月后的首
个交易日起至授予的限制性股票股权登记日起 24 个月内的最后一个交易日当日止。
公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予日为 2018 年 12 月 10 日，首次授予
完成登记日为 2018 年 12 月 28 日。截止 2019 年 12 月 10 日，2018 年限制性股票激
励计划首次授予限制性股票锁定期已届满，自 2019 年 12 月 30 日起，预留部分获授
限制性股票的激励对象第一期解锁的限制性股票可上市流通。
（二）解锁条件已完成情况说明
序号 解锁条件 达成情况
1 公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 形，满足解锁条件。
意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具
否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 述情形，满足解锁条
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 件。
当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
3 预留部分限制性股票第一期解锁的业绩考核： 经天衡会计事务所
本激励计划预留部分限制性股票的解除限售考核年度为在 （特殊普通合伙）审
2018 年-2020 年，分年度对公司的业绩指标进行考核，以 计，公司 2018 年度
达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之 经审计的归属于母
一。本激励计划预留部分的限制性股票解除限售的业绩考 公司股东的净利润
核目标为：第一个解除限售期，公司 2018 年净利润不低于 为 251,832,770.67
2.5 亿元（净利润指标以公司归属于母公司净利润并剔除 元，在剔除本次股权
本次股权激励计划支付费用影响的数值作为计算依据） 激励计划支付费用
影响的数值后，公司
2018 年度归属于母
公司股东的净利润
为 262,615,714.92
元，不低于 2.5 亿
元。
2018 年度公司层面
的业绩考核结果符
