罗顿发展股份有限公司
关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要
的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）及《公司章程》等有关文件规定，作为罗顿发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们已了解了公司第六届董事会第十六次会议审议的议案，现根据相关法律法规的规定，对公司关于《罗顿发展股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及摘要发表独立意见如下：
（一）未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》等规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；
（二）《罗顿发展股份有限公司股票股权激励计划（草案）》的制定、审议流程及内容符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等有关法律法规及规范性法律文件的规定。公司实施《罗顿发展股份有限公司股票期权激励计划（草案）》合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（三）公司本次股权激励计划所确定的激励对象，均符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》有关任职资格的规定；同时，激励对象亦不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》等规定的禁止成为激励对象的情形，激励对象的主体资格合法、有效；
（四）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他财务资助的计划或安排情形。
（五）公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励机制，实现股东、公司和激励对象利益的一致，有利于公司的长期稳定发展，不会损害公司及全体股东的利益。
（六）公司董事会审议股权激励方案时，关联董事已根据有关法律法规和规范性文件中的有关规定回避表决，表决程序合法、有效。
综上所述，我们同意《罗顿发展股份有限公司股票股权激励计划（草案）》及其摘要。
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