证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2020-009
上海开创国际海洋资源股份有限公司
关于公司 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
根据开创国际第七届董事会第十一次（临时）会议、第七届董事会第十三次（临时）会议、第七届董事会第十八次（临时）会议、2016 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1474 号《关于核准上海开创国际海洋资源股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，并经上海证券交易所同意，开创国际以非公开发行方式向上海远洋渔业有限公司、华福证券有限责任公司管理的华福大连隆泰 1 号定向资产管理计划、上海市北高新股份有限公司、大连隆泰创业投资有限责任公司、个人隋启海、个人王梅、财通基金管理有限公司管理的财通基金-祥和 2 号资产管理计划、财通基金-玉泉 743 号资产管理计划和联储证券有限责任公司合计发行人民币普通股股票 38,338,658 股，发行价为 15.65 元/股，募集资金总额为人民币 599,999,997.70 元，扣除承销费、保荐费后实际募集资金到位金
额为人民币 586,499,997.70 元。上述资金于 2017 年 11 月 28 日全部到位，已经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年11月29日出具信会师报字[2017]第 ZA16410 号《验资报告》。
（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司 2019 年度使用金额情况如下：
单位：人民币元
时间 募集资金专户发生情况
2018 年 12 月 31 日募集资金净额 144,173,365.09
减：2019 年度募投项目支出 41,366,408.36
手续费支出 1,577.50
加：2019 年度专户利息收入 1,883,392.01
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 104,688,771.24
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定的要求制定《上海开创国际海洋资源股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构国泰君安证券股份有
限公司（以下简称“国泰君安”）已于 2017 年 12 月 12 日与中国工商银行股份有限
公司上海市长阳支行（2018 年 1 月已销户）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及全资孙公司舟山环太海洋食品
有限公司（以下简称“舟山环太”）已于 2017 年 12 月 25 日与保荐机构国泰君安、
中国工商银行股份有限公司岱山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议
得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
中国工商银行股份有限公司 1206010129200217636 活期存款 104,688,771.24
岱山支行
合计 104,688,771.24
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际支出募投项目金额为人民币 41,366,408.36 元，具体
情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司本次非公开发行股票募集资金投资项目于 2016 年 5 月 30 日经公司 2016 年
第一次临时股东大会审议通过。部分募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已
由公司利用自筹资金先行投入，预先投入具体情况如下：
单位：人民币元
项目名称 预先投入资金总额 可用募集资金置换的预先投入金额
收购西班牙ALBO公司100% 449,144,259.98 425,600,000.00
股权
新建舟山金枪鱼食品加工 17,909,289.24 17,909,289.24
基地项目
合计 467,053,549.22 443,509,289.24
立信会计师事务所出具了信会师报字[2017]第 ZA16405 号《关于上海开创国际
海洋资源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》对上述事项予以了鉴证。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2019 年，公司无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
2019 年，公司无使用节余募集资金的情况。
（六）超募资金使用情况
公司无超募资金情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
项目仍在实施的，尚未使用的募集资金存放在募集资金专户。公司将根据发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和上市公司临时公告格式指引第十六号的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师意见
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司《关于公司募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了公司 2019年度募集资金的存放与实际使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与实际使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
保荐机构认为：上海开创国际海洋资源股份有限公司 2019 年度募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《募集资金管理制度》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
报告期内，本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附表：募集资金使用情况对照表
上海开创国际海洋资源股份有限公司董事会
2020年4月18日
附表
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海开创国际海洋资源股份有限公司 截止日期：2019 年 12 月 31 日
单位：人民币元
募集资金总额 599,999,997.70 本年度投入募集资金总额 41,366,408.36
变更用途的募集资金总额 — 已累计投入募集资金总额 485,390,257.60
变更用途的募集资金总额比例 —
已变更项
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