宋都基业投资股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会
会议材料
2021 年 10 月
目录
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第五次临时股东大会议程...... 3
宋都基业投资股份有限公司 2021 年第五次临时股东大会须知...... 4
议案一 关于对外投资暨关联交易的议案...... 6
议案二 关于补选董事的议案...... 15
议案三 关于补选监事的议案...... 16
2021 年第五次临时股东大会议程
现场会议召开时间：2021年10月15日（星期五）下午14：00
会议召开地点：浙江省杭州市富春路789号宋都大厦
会议主持人：俞建午先生
一、宣布开会，统计参加本次会议的股东情况；并介绍列席本次会议的人员；二、董事会秘书宣读会议议案：
本次股东大会审议议案及投票股东类型
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
1 关于对外投资暨关联交易的议案 √
累积投票议案
2.00 关于补选董事的议案 应选董事（2）人
2.01 关于选举俞昀女士为公司董事的议案 √
2.02 关于选举肖剑科先生为公司董事的议案 √
3.00 关于补选监事的议案 应选监事（1）人
3.01 关于选举吴向先生为公司监事的议案 √
三、股东现场发言和提问；
四、董事会对股东的问询作出答复和说明；
五、提名本次会议监票人名单；
六、通过本次会议监票人名单（鼓掌方式）；
七、表决议案；
八、监票人宣布表决结果；
九、宣读根据会议记录和表决结果整理的会议决议（草案）；
十、出席会议的董事在会议决议和会议记录上签名；
十一、见证律师宣读《宋都基业投资股份有限公司2021年第五次临时股东大会法律意见书》
十二、闭会。
宋都基业投资股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会须知
为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《公司章程》、公司《股东大会议事规则》及相关法律法规和规定，特制定本须知：
一、本次股东大会采用现场投票和网络投票结合的方式。现场会议表决采取记名投票表决方式进行，网络投票采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段。融资融券券商可以通过上海证券交易所指定的融资融券业务会员投票系统，按照所征集的融资融券投资者投票意见，参加股东大会投票。
二、凡现场参加大会的股东请按规定出示股东帐户卡、身份证或法人单位证明以及授权委托书等证件，经验证后领取会议资料，方可出席会议。
三、在主持人宣布股东到会情况及宣布大会正式开始后进场的在册股东或股东授权代表，可列席会议，但不享有本次会议的表决权。
四、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东及代理人的合法权益，除出席会议的股东及代理人、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘任律师以及公司邀请的其他代表外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
五、大会发言安排不超过 1 小时。为维护股东大会的秩序，保证各股东充分行使发言、表决和质询的权利，各股东应当在大会开始前向大会登记处登记，填写《股东大会发言登记表》，并明确发言的主题，由大会登记处根据股东提出发言要求的时间先后、发言内容，提交给会议主持人，安排股东发言时间。股东发言，应当首先进行自我介绍，每一位股东发言不超过 5 分钟。股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中，股东及代理人临时要求发言或就有关问
股东及代理人发言应围绕本次大会所审议的方案，简明扼要。非股东及代理人在会议期间未经大会主持人许可，无权发言。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员回答股东提问。股东及代理人发言时，应先报告所持股数和姓名。议案表决开始后，大会将不再安排股东及代理人发言。
六、请与会者在会议中不要大声喧哗并关闭手机或将手机调至静音状态，以保持会场正常秩序。
七、各项议案均由股东或股东代表以记名方式分别表决。参加现场会议的法人股股东，如有多名代表，均应推举一名首席代表，由该首席代表填写表决票。表决按股东持股数计票，每一股有一票表决权。
八、会议期间离场或不参加投票者作弃权处理。
九、会议设监票人两名，由本公司监事和股东代表担任。
十、对违反本议事规则的行为，大会工作人员应予以及时制止，以保证会议正常进行，保障股东合法权益。
宋都基业投资股份有限公司
2021 年 10 月 15 日
议案一 关于对外投资暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
重要内容提示：
投资标的名称：俞建午先生（以下简称“甲方”）认缴的苏州工业园
区禾源北极光创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“禾源合伙”或“人
民币一期基金”）份额（认缴出资额为人民币 1433.8235 万元，约占合伙企业
认缴出资总额的 2.3634%，以下简称“投资标的 1”））；俞建午先生认缴的苏
州北极光正源创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“正源合伙”或“人
民币二期基金”）份额（认缴出资额为人民币 3000 万元，约占合伙企业认缴
出资总额的 4.7596%，以下简称“投资标的 2”）；俞建午先生认缴的苏州极创
槿源创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“槿源合伙”或“人民币三期
基金”）份额（认缴出资额为人民币 3000 万元，约占合伙企业认缴出资总额
的 3.3370%，以下简称“投资标的 3”）；（投资标的 1、投资标的 2、投资标的
3，统称“投资标的”或“北极光的基金份额”）
投资金额：投资标的 1 对应交易金额为 24,658,958 元；投资标的 2 对应
交易金额为 70,484,604 元；投资标的 3 对应交易金额为 35,862,712 元，投
资标的金额共计为 131,006,274 元。
过去 12 个月与关联人俞建午先生进行的交易：俞建午先生及其亲属向全
资子公司浙江东霖房地产有限公司购买阳光国际小区商品房及车位，金额为 20,371,491 元。（详见公司披露的临 2021-008 号公告）。
本次对外投资事项是公司正常的投资经营行为，对公司主营业务的独立
性无重大影响。根据上海证券交易所《上市规则》和《公司章程》，公司独立董 事就本次事项已事前认可并发表了独立意见，本次事项已经公司第十届董事会 第三十次会议审议通过，俞建午先生回避表决。本次交易事项不构成重大资产 重组事项。本次交易事项尚需提交股东大会审议。
关于基金份额的转让承诺：1、俞建午先生承诺：本次拟转让的北极
光的基金份额原则上参照北极光基金上一年度经审计的俞建午先生享有的财产 份额对应的基金净值，且不超过上述基金净值，具体金额由俞建午先生与宋都 股份协商确定。2、俞建午先生承诺：（1）本次转让完成后，在宋都股份持有上 述北极光基金三年期间届满时，若上述北极光基金的基金净值或市场价值低于 本次交易成本的，则由俞建午先生在上述事项发生后 10 日内（对应上述北极光 基金的审计报告出具后 10 日内），无条件以现金形式向宋都股份予以补足，差
补部分按年化 8%的财务成本计息并由俞建午先生支付于宋都股份；（2）本次转 让完成后，若未来三年宋都股份出售或者退出北极光基金时，上述北极光基金 的净值或市场价值低于本次交易成本及合理投资回报（按照投资回报率不低于 8%/年计算）的，则由俞建午先生在宋都股份出售上述基金后 10 日内，无条件 以现金形式向宋都股份予以补足。
特别风险提示
1、投资标的所述的私募投资基金主要投资 TMT、医疗健康和先进技术领域早期或成长期企业，投资运作范围比较广，可能会受到宏观经济、行业政策、行业周期与市场环境等多种外部因素的影响。
2、私募投资基金运作主要由基金管理人来经营。私募投资基金的管理运作、财务状况等依赖执行事务人的决策判断，存在投资决策集中及投资收益不达预期的风险。
3、私募投资基金不承诺保本及最低收益，属于具有一定风险性的投资品种。
4、私募基金的份额转让除尚需提交公司股东大会审议程序外，所涉及的变更登记、备案程序，还需要根据合伙协议约定程序办理，尚需经工商管理机构等部门的审批。
一、关联交易概述
近日，公司拟与俞建午先生签署《基金份额转让协议》，公司之全资子公司宁波高新区旭都企业管理咨询有限公司（以下简称“乙方”或“宁波旭都”）拟受让俞建午先生持有的投资标的 1、投资标的 2、投资标的 3。双方同意投资标的的转让价格参照合伙企业 2020 年度的审计报告及合伙人权益变动表，投资标
的 1 对应交易金额为 24,658,958 元；投资标的 2 对应交易金额为 70,484,604
元；投资标的 3 对应交易金额为 35,862,712 元。
根据《上市规则》等相关规定，本次交易对手俞建午先生为公司董事长、总
裁，系公司关联自然人，本次交易构成关联交易。2021 年 9 月 29 日，公司第十
届董事会第三十次会议审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》，独立董事对此发表了事前认可意见和独立意见。关联董事俞建午先生回避表决。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易尚需提交公司股东大会审议通过。
二、 关联方介绍
俞建午先生，男，1966 年出生，工商管理硕士，高级经济师。现任宋都基业投资股份有限公司董事长、总裁。杭州市第十三届人大代表、浙江省工商业联
合会四届理事会执行委员、浙江省工商联直属商会副会长。曾任中国青年企业家协会常务理事，杭州市九届、十届、十一届人大代表，杭州市十届政协委员及经农委副主任，浙江省、杭州市青年企业家协会副会长、会长，浙江省青年联合会常委。
三、投资标的情况
（一）投资标的所属基金的基本情况
合伙企业名称 禾源合伙/人民币一期基金 正源合伙/人民币二期基金 槿源合伙/人民币三期基金
统一社会信用代码 91320594581001027D 91320594313891764H 91320594MA1N355T9F
注册资本金 60666.67 万元 63030 万元 89900 万元
执行事务合伙人 苏州崇源创业投资管理合伙企业（有限
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