创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：超达装备 股票代码：301186 独立财务顾问：无
是否存在
序号 事项 该事项 备注
（是/否/
不适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 否
开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
本激励计划的激
励对象不包含单
独或者合计持有
上市公司 5%以
上股份的股东或
者实际控制人及
其配偶、父母、
子女，包含两名
外籍员工，公司
将其纳入本激励
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东 计划的原因在
7 或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如 是 于：该等外籍激
是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 励对象与其他中
籍员工同为公司
核心管理/技术/
业务人员，在公
司的技术研发、
经营管理及业务
拓展等方面具备
丰富的工作经验
与能力，对提升
公司产品的市场
竞争力、国际影
响力以及海外市
场业务的开拓起
到了重要作用。
本激励计划将发
挥重要作用的外
籍员工作为激励
对象符合公司的
实际情况和发展
需要，符合《上
市规则》《监管
指南》等相关法
律法规的规定，
具有必要性和合
理性。
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 否
人选
11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 否
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 否
人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 否
票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 是
予权益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上
18 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的， 是
股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存
在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权 是
激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司
股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上
市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益 是
数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内
的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司
股本总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自
或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟 是
授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有效
期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股
本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方 是
式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价 是
依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查该定价是否
损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益的，应当
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