301019 深市 宁波色母

      宁波色母粒股份有限公司

            Ningbo Color Master Batch CO., LTD.

（住所：浙江省宁波市鄞州区潘火街道金辉西路 168 号）
      首次公开发行股票并在创业板上市

                之上市公告书

              保荐人（主承销商）

      （住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层）

                  二〇二一年六月


                    特别提示

  如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。

  宁波色母股票将于 2021 年 6 月 28 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投
资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。


              第一节 重要声明与提示

一、重要声明与提示

  本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。

  深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

  本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
  本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。
二、投资风险揭示

  本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。

  具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽

  创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制 44%、跌幅限制比例为 36%，次交易日开始涨跌幅限制为 10%，创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅限制，提高了交易风险。
（二）流通股数量较少

  上市初期，原始股股东的股份锁定期为 36 个月或 12 个月。本次发行后，公
司总股本为 80,000,000 股，其中无限售条件流通股票数量为 20,000,000 股，占发行后总股本的比例为 25%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。

（三）股票上市首日即可作为融资融券标的

  创业板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示

  本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素：
    （一）宏观经济波动风险

  公司主要从事色母粒的研发、生产、销售和技术服务，下游为塑料制品加工业，色母粒的应用领域包括电子电器、日用品、食品饮料、化工、日化、建材、农业、汽车、医疗等行业。公司产品下游应用领域较为广泛，受单一应用领域需求波动的影响较小，但与国民经济整体运行情况相关性较大。目前国内新冠肺炎疫情形势好转，但国外疫情形势依旧严峻，经济发展仍然面临着宏观环境的诸多不确定因素影响。若宏观经济出现重大不利变化，将对色母粒行业下游各行业造成伤害，进而对公司经营业绩、销售价格及毛利率水平产生不利影响。

    （二）主要原材料价格波动风险

  公司的主要原材料为树脂、钛白粉、颜料、炭黑、助剂等。报告期内，公司直接材料成本占主营业务成本的比例分别为 86.80%、86.96%、86.26%，占比较高，原材料价格波动对公司主营业务成本的影响较大。公司的主要原材料为化工产品，其采购价格以市场价格为基础，根据采购量、到货时间、付款条件等因素协商确定具体采购价格。报告期内，公司主要原材料的采购价格有所波动，主要系市场价格的波动所致。当主要原材料价格大幅上涨，而公司未能有效调整产品价格转移原材料价格上涨的压力，则将对公司经营业绩、毛利率水平产生不利影
响。

    （三）市场竞争加剧的风险

  我国色母粒行业的市场化程度较高，竞争较为充分，公司面临着市场竞争加剧的风险。一方面，色母粒行业的下游应用领域广泛，发展空间大，会不断吸引新的竞争者加入该行业，从而影响公司的市场份额；另一方面，国内少数规模较大的色母粒企业凭借其资本优势、人才优势规模不断扩大，对公司的经营造成压力。随着我国经济的发展，规模企业逐渐占领市场，抢夺市场份额竞争态势趋于激烈，目前公司尚未形成绝对竞争优势，行业壁垒也存在减弱的风险,若公司不能持续创新，抓住机遇扩大业务规模，或未来行业内出现市场占有率较高的大型色母粒生产企业，公司将会在未来的市场竞争中处于不利地位，进而对公司经营业绩、销售价格及毛利率水平产生不利影响。

    （四）主营业务毛利率下降的风险

  报告期内，公司主营业务毛利率分别为 32.29%、35.02%、39.32%，毛利率较高。报告期内，公司主营业务毛利率有所波动，主要系产品结构、主要原材料价格波动的影响所致。

  公司产品的售价主要根据原材料采购价格，综合考虑生产成本、订单批量、配套技术服务的复杂程度等因素，与客户协商确定。在市场竞争日趋激烈的情况下，公司可能会灵活考虑定价策略，导致主营业务毛利率水平会有所降低。此外，如未来出现行业竞争加剧导致产品销售价格下降、上游原材料价格上涨、下游市场需求量减少、发行人不能维持自身的核心技术优势和持续创新能力等不利因素时，公司产品销售价格及主营业务毛利率也存在下降的风险，进而对公司经营业绩产生不利影响。


                第二节 股票上市情况

一、股票注册及上市审核情况

  本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。

  2021 年 6 月 2 日，中国证券监督管理委员会发布证监许可[2021]1866 号文，
同意宁波色母粒股份有限公司首次公开发行股票的注册申请，具体内容如下：
  “一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

  二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

  三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。

  四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”

  经深圳证券交易所《关于宁波色母粒股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021]616 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“宁波色母”，股票代码“301019”；本次
公开发行的 20,000,000 股股票将于 2021 年 6 月 28 日起上市交易。

二、股票上市的相关信息

  （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板

  （二）上市时间：2021 年 6 月 28 日

  （三）股票简称：宁波色母

  （四）股票代码：301019


      （五）本次公开发行后的总股本：8,000 万股

      （六）本次公开发行的股票数量：2,000 万股，本次发行全部为新股，无老
  股转让

      （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：20,000,000 股

      （八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：60,000,000 股

      （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次
  发行无战略配售。

      （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限

      本次发行前股东所持股份的流通限制及期限参见本上市公告书之“第八节
  重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延
  长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺”。

      （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺

      公司本次发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺详见本上市公告书之“第八
  节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、
  延长锁定期限以及相关股东持股及减持意向等承诺”。

      （十二）本次上市股份的其他限售安排

      无。

      （十三）公司股份可上市交易日期如下：

                                        本次发行后            可上市交易日期（非
 类别        股东名称                                            交易日递延）

                                  持股数量（股）    持股比例

      任卫庆                        23,855,347.00    29.82%    2024 年 6 月 28 日

      宁波蓝润园股权投资合          4,442,281.00    5.55%    2022 年 6 月 28 日
首 次  伙企业（有限合伙）

公 开  宁波黄润园股权投资合          4,405,715.00    5.51%    2024 年 6 月 28 日
发 行  伙企业（有限合伙）

前 已  赵茂华                          3,600,000.00    4.50%    2022 年 6 月 28 日
发 行  洪寅                            2,057,143.00    2.57%    2022 年 6 月 28 日
股份

      毛春光                          1,922,410.00    2.40%    2022 年 6 月 28 日

      宁波红润园股权投资合          1,900,174.00    2.38%    2024 年 6 月 28 日


      伙企业（有限合伙）

      周必红                          1,778,403.00    2.22%    2022 年 6 月 28 日

      董小法                          1,733,637.00    2.17%    2024 年 6 月 28 日

      祖万年                          1,549,478.00    1.94%    2022 年 6 月 28 日

      张旭波                          1,11